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- 2025-09-24 发布于山东
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2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库500道
第一部分单选题(500题)
1、《证券期货投资者适当性管理办法》自（）起施行。
A.2017年7月1日
B.2017年8月1日
C.2017年7月31日
D.2017年9月1日
【答案】：A
2、某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。
A.完全由客户承担
B.完全由期货公司承担
C.客户与期货公司各承担一部分
D.期货交易所承担一部分
【答案】：A
3、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元。根据材料，甲期货公司的净资本是（）。
A.4100万元
B.5100万元
C.3900万元
D.4000万元
【答案】：B
4、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。
A.5；中国证监会
B.10；中国证监会
C.5；期货业协会
D.10；期货业协会
【答案】：D
5、假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。
A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金
B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元
C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元
D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元
【答案】：C
6、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。
A.中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会
【答案】：C
7、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。
A.应当给予投资者至少48小时的冷静期
B.特别风险警示书应当由投资者签字确认
C.应当向投资者提供特别风险警示书
D.应当追加了解投资者的相关信息
【答案】：A
8、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）。
A.公开
B.保密
C.不处理
D.向公安机关报告
【答案】：B
9、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。
A.总经理指定的人员
B.总经理指定的副总经理
C.董事长
D.会计
【答案】：B
10、非结算会员的结算准备金余额（），并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A.大于零
B.小于零
C.等于零
D.不等于零
【答案】：B
11、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。
A.期货交易所
B.期货公司董事会
C.商务部
D.中国证监会
【答案】：D
12、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
【答案】：C
13、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。
A.某事业单位的工作人员
B.证券市场禁止进入者
C.中国期货业协会的工作人员
D.某国家机关
【答案】：A
14、根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（）。
A.发生不可抗力
B.期货投资者提出要求或者情况危急
C.期货交易所提出要求或者情况危急
D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急
【答案】：D
15、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。
A.901
B.990
C.802
D.1000
【答案】：C
16、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.1亿元
【答案】：C
17、持仓量是指其交易者所持有的（）的数量。
A.已平仓合约
B.未平仓合约
C.买入合约
D.卖出合约
【答案】：
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