2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库500道附答案（达标题）.docxVIP

2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

2、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。

A.期货市场禁止进入者

B.期货市场不受欢迎者

C.期货市场违法者

D.期货市场不能接受者

【答案】：A

3、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：C

4、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。

A.前3个会计年度的财务报告

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.经审计的半年度财务报告

D.经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表

【答案】：C

5、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.帮助投资者实现收益最大化

C.自然人投资者与法人投资者区别对待

D.投资者利益优先

【答案】：A

6、交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。

A.本公司的客户

B.交易所的其他交易结算会员

C.其他公司的客户

D.交易所的非结算会员

【答案】：A

7、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权.债务由分立后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并.分立，由中国证监会批准

【答案】：B

8、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元

【答案】：B

9、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.期货结算

D.期货准备金

【答案】：C

10、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

11、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。

A.客户姓名或者名称

B.客户姓名

C.客户名称

D.客户交易编码

【答案】：A

12、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

13、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益

【答案】：C

14、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.可变现资本

【答案】：B

15、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元

【答案】：B

16、公司制期货交易所独立董事由中国证券监督管理委员会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

【答案】：D

17、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：D

18、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易规则草案

B.拟加入会员或者股东名单

C.拟任用高级管理人员的名单及简历

D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

【答案】：D

19、证券公司申请