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建设工程质量保证金管理操作规范

一、总则

1.1目的与依据

为规范建设工程质量保证金（以下简称“质量保证金”）的管理，保障工程质量，维护建设工程各方主体的合法权益，根据国家相关法律法规及政策要求，结合建设工程实际情况，制定本规范。本规范旨在明确质量保证金从预留、存储、使用到返还的全流程操作要点，确保其在工程质量保修阶段发挥应有作用。

1.2适用范围

本规范适用于各类新建、扩建、改建的房屋建筑和市政基础设施工程，以及相关专业工程的质量保证金管理活动。参与工程建设的建设单位（业主）、施工单位（承包人）、监理单位及质量保证金管理机构等相关主体，均应遵循本规范。

1.3基本原则

质量保证金管理应遵循以下原则：

*质量为本原则：确保质量保证金的设置与使用始终以保障工程质量为核心目标。

*公平公正原则：在预留、使用、返还等环节，对合同双方的权利义务进行合理界定，保障各方合法权益。

*规范透明原则：管理流程应清晰明确，操作过程应公开透明，相关信息应及时沟通。

*便捷高效原则：在符合规定的前提下，简化管理程序，提高资金使用与返还效率。

二、质量保证金的定义与性质

2.1定义

本规范所称建设工程质量保证金，是指发包人与承包人在建设工程承包合同中约定，从应付的工程款中预留，用以保证承包人在缺陷责任期内对建设工程出现的缺陷进行维修的资金。

2.2性质

质量保证金是承包人对其工程质量责任的一种担保形式，其本质是对工程在缺陷责任期内出现质量缺陷时，承包人未能履行维修义务或维修不合格情况下，发包人可自行或委托第三方进行维修的费用保障。质量保证金不属于违约金或罚款，其预留与返还应严格遵循合同约定及法定程序。

三、质量保证金的预留与存储

3.1预留方式与比例

质量保证金应在工程竣工结算时，由发包人从应付承包人的工程款中一次性预留或根据合同约定分期预留。预留比例应符合国家相关规定及合同约定，通常不超过工程价款结算总额的一定比例。具体比例由发承包双方在合同中明确，但不得违反国家强制性标准。

3.2存储方式

质量保证金的存储可采取以下方式：

*专户存储：发包人应将预留的质量保证金存入其在银行开设的专门账户，实行专款专用管理。

*第三方托管：发承包双方可共同委托经双方认可的第三方金融机构或专业工程担保机构对质量保证金进行托管。

*银行保函或专业担保机构担保：承包人也可按照合同约定，提交由银行出具的质量保函或由专业工程担保机构出具的担保函，作为质量保证金的替代形式。此类保函或担保的金额应与约定的质量保证金金额一致，有效期应覆盖缺陷责任期。

3.3账户管理

若采用专户存储或第三方托管，应明确账户管理责任方、资金支取条件及程序。账户信息应在合同中列明，并确保双方均能对资金状况进行必要的查询与监督。

四、质量保证金的使用

4.1使用条件

在缺陷责任期内，凡因承包人施工原因造成的工程质量缺陷，承包人应在接到发包人维修通知后的约定期限内（通常为合理期限）进行维修。若承包人未按约定履行维修义务，或维修后仍未达到合同约定的质量标准，发包人有权动用质量保证金委托第三方进行维修，相关费用从质量保证金中列支。

4.2使用程序

质量保证金的使用应遵循以下基本程序：

1.缺陷确认：发包人发现工程质量缺陷后，应及时通知承包人，并对缺陷情况进行记录、确认，必要时可邀请监理单位、设计单位共同核查。

2.通知维修：发包人向承包人发出书面维修通知，明确缺陷部位、维修要求及完成期限。

3.承包人响应与维修：承包人应在收到通知后及时响应。若承包人按时进行维修并达到要求，则质量保证金不涉及使用。

4.启动使用：若承包人未在约定期限内履行维修义务，或维修不合格，发包人可书面通知质量保证金管理方（如开户银行、托管机构）或向出具保函的银行/担保机构提出索赔，启动质量保证金的使用程序。

5.费用支付：发包人委托第三方维修后，应凭维修合同、费用发票、验收证明等有效凭证，从质量保证金中支付维修费用。

4.3使用限制

质量保证金仅应用于支付因承包人责任导致的缺陷维修费用。非承包人原因（如不可抗力、使用不当、第三方破坏等）造成的工程损坏，其维修费用不得从质量保证金中列支，应由责任方承担。

五、质量保证金的返还

5.1返还条件

缺陷责任期届满，且承包人已按合同约定履行完毕所有工程质量保修义务，或虽有缺陷但承包人已修复合格，且不存在其他应扣除质量保证金的情形时，发包人应及时返还剩余质量保证金（如有）。

5.2返还程序

1.申请：缺陷责任期届满前，承包人可向发包人提交质量保证金返还申请，并附相关证明材料（如工程缺陷修复验收记录等）。

2.核实：发包人在收到申请后，应在约定期限内（通常为合理期限）对工程质量状况及承包人履行保修义务情况进