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第1篇

第一章总则

第一条为了规范期货市场秩序，保护期货交易各方的合法权益，维护期货市场的公平、公正、公开，根据《中华人民共和国期货交易管理条例》等法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于在中国境内从事期货交易活动的所有机构和个人，包括期货交易所、期货经纪公司、期货投资者等。

第三条期货市场管理遵循以下原则：

（一）公开、公平、公正原则；

（二）保护投资者合法权益原则；

（三）市场自律与政府监管相结合原则；

（四）风险控制原则；

（五）持续改进原则。

第四条期货交易所、期货经纪公司、期货投资者应严格遵守本制度，共同维护期货市场的稳定发展。

第二章期货交易所管理

第五条期货交易所是期货市场的组织者，负责期货合约的上市、交易、交割和结算等业务。

第六条期货交易所应当建立健全以下管理制度：

（一）期货合约管理制度：包括合约设计、上市、调整和终止等；

（二）交易规则制度：包括交易时间、交易方式、交易费用、持仓限制等；

（三）交割制度：包括交割仓库管理、交割流程、交割质量检验等；

（四）结算制度：包括资金结算、交易结算、风险控制等；

（五）信息披露制度：包括实时行情、交易数据、市场风险提示等；

（六）会员管理制度：包括会员资格、会员权利义务、违规处理等；

（七）违规处理制度：包括违规行为认定、处罚措施、申诉程序等。

第七条期货交易所应当对期货市场进行持续监控，发现异常情况及时采取措施，确保市场稳定运行。

第八条期货交易所应当定期对期货市场运行情况进行评估，并向监管部门报告。

第三章期货经纪公司管理

第九条期货经纪公司是期货市场的中介机构，负责为投资者提供期货交易服务。

第十条期货经纪公司应当建立健全以下管理制度：

（一）业务管理制度：包括客户开户、资金管理、交易指令执行、风险控制等；

（二）合规管理制度：包括合规审查、合规培训、合规检查等；

（三）内部控制制度：包括财务制度、人力资源制度、信息安全制度等；

（四）客户服务制度：包括客户咨询、客户投诉处理、客户关系管理等；

（五）风险管理制度：包括市场风险、信用风险、操作风险等；

（六）信息披露制度：包括公司经营状况、风险提示、客户权益保护等。

第十一条期货经纪公司应当对客户进行充分的风险评估，根据客户的风险承受能力提供相应的期货交易服务。

第十二条期货经纪公司应当严格执行投资者适当性制度，不得向不符合条件的投资者提供期货交易服务。

第四章期货投资者管理

第十三条期货投资者是期货市场的参与主体，包括个人投资者和机构投资者。

第十四条期货投资者应当遵守以下规定：

（一）遵守法律法规和期货市场规则；

（二）真实、准确、完整地提供个人信息；

（三）不得进行内幕交易、操纵市场等违法违规行为；

（四）合理控制风险，不得进行过度投机；

（五）及时了解市场信息，提高自身风险防范能力。

第十五条期货投资者应当通过合法途径参与期货交易，不得利用不正当手段获取利益。

第五章风险控制与监督管理

第十六条期货市场风险控制是期货管理制度的重要组成部分。

第十七条期货交易所、期货经纪公司、期货投资者应当建立健全风险控制制度，包括：

（一）市场风险控制：包括价格波动风险、流动性风险等；

（二）信用风险控制：包括交易对手违约风险、结算风险等；

（三）操作风险控制：包括技术风险、管理风险等；

（四）合规风险控制：包括法律法规风险、政策风险等。

第十八条监管部门对期货市场实施监督管理，主要职责包括：

（一）制定期货市场发展规划和政策；

（二）监管期货交易所、期货经纪公司等市场参与者；

（三）查处期货市场违法违规行为；

（四）维护期货市场秩序，保护投资者合法权益。

第六章违规处理与法律责任

第十九条期货市场违法违规行为包括：

（一）内幕交易；

（二）操纵市场；

（三）欺诈客户；

（四）虚假陈述；

（五）其他违反期货市场法律法规的行为。

第二十条对期货市场违法违规行为，监管部门将依法予以查处，并追究相关责任人的法律责任。

第二十一条期货交易所、期货经纪公司、期货投资者违反本制度，将依法承担相应的法律责任。

第七章附则

第二十二条本制度自发布之日起施行。

第二十三条本制度由监管部门负责解释。

第二十四条本制度未尽事宜，依照国家有关法律法规执行。

第二十五条本制度如有与国家法律法规相抵触之处，以国家法律法规为准。

[注：本制度为示例性质，具体内容需根据实际情况进行调整和补充。]

第2篇

第一章总则

第一条为规范期货市场秩序，保障期货交易安全，维护期货交易各方的合法权益，根据《中华人民共和国期货交易管理条例》等法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于在我国境内从事期货交易活动的所有机构和个人。

第三条期货管理制度应当遵循以下原则：

（一）公开、公平、公正原则；