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2025年保荐代表人试题《投资银行业务》练习试题

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.下列关于保荐代表人资格申请条件的说法，正确的是（）。

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.以上都是

答案：D

解析：保荐代表人资格申请条件包括具备3年以上保荐相关业务经历；最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效等，所以ABC选项均正确，答案选D。

2.某公司拟首次公开发行股票并上市，其最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

答案：B

解析：根据相关规定，公司拟首次公开发行股票并上市，其最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于20%，所以答案选B。

3.上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

答案：C

解析：上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%，这是现行规定，所以答案选C。

4.下列关于可转换公司债券的说法，错误的是（）。

A.可转换公司债券是一种含权债券

B.可转换公司债券在一定期间内可以按约定的转换价格转换成公司股票

C.可转换公司债券的利率一般高于普通债券

D.可转换公司债券的持有人具有选择权

答案：C

解析：可转换公司债券是一种含权债券，持有人具有选择权，可以在一定期间内按约定的转换价格转换成公司股票。由于其具有转股的选择权，所以可转换公司债券的利率一般低于普通债券，而不是高于，所以答案选C。

5.保荐机构应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：B

解析：保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”，这是规定的时间要求，所以答案选B。

6.某上市公司最近1年经审计的合并财务会计报告期末净资产为20亿元，该公司拟对外提供担保，下列担保金额中，须经股东大会审议通过的是（）。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.4亿元

答案：D

解析：上市公司对外担保总额达到或者超过最近1年经审计净资产的30%以后提供的任何担保，须经股东大会审议通过。该公司最近1年经审计的合并财务会计报告期末净资产为20亿元，20×30%=6亿元，选项中4亿元未达到6亿元，但按照规定，上市公司单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保，也须经股东大会审议通过，20×10%=2亿元，所以4亿元须经股东大会审议通过，答案选D。

7.下列关于创业板上市公司非公开发行股票的说法，正确的是（）。

A.发行对象不超过10名

B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

C.本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让

D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

答案：D

解析：创业板上市公司非公开发行股票，发行对象不超过5名，A选项错误；发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%，B选项错误；本次发行的股份自发行结束之日起，6个月内不得转让，但是控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让，C选项错误，D选项正确。

8.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（）。

A.专业胜任能力

B.沟通能力

C.协调能力

D.管理能力

答案：A

解析：保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力，这是对保荐代表人的基本要求，所以答案选A。

9.某公司发行面值为100元的债券，票面利率为8%，期限为5年，每年付息一次，市场利率为10%，则该债券的发行价格为（）元。（已知：（P/A，10%，5）=3.7908，（P/F，10%，5）=0.6209）

A.92.42

B.100

C.108

D.110

答案：A

解析：债券的发行价格=每年利息×年金现值系数+面值×复利现值系数=100×8%×（P/A，10%，5）+100×