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企业信息安全管理流程与规范手册

一、前言

（一）编制目的

为规范企业信息安全管理行为，保障信息系统及数据的机密性、完整性和可用性，防范信息安全风险，降低安全事件造成的损失，特编制本手册。本手册旨在为企业各部门、各岗位提供统一的安全管理指引，保证信息安全管理工作标准化、流程化、常态化。

（二）适用范围

本手册适用于企业内部所有涉及信息系统建设、运维、使用及数据处理的部门与员工，包括但不限于IT部门、业务部门、行政管理部门及第三方合作人员。

（三）基本原则

预防为主：以风险防控为核心，提前识别并消除安全隐患。

最小权限：严格控制用户访问权限，遵循“按需分配、最小授权”原则。

全员参与：明确各岗位安全责任，形成“人人有责、层层落实”的安全管理机制。

持续改进：定期评估安全措施有效性，动态优化管理流程与规范。

二、总则

（一）责任分工

信息安全领导小组：由总经理担任组长，分管副总、IT部门负责人*任副组长，负责审定安全策略、审批重大安全投入、监督安全工作落实。

IT部门：作为信息安全执行主体，负责系统安全防护、安全事件响应、技术规范制定及日常运维。

业务部门：负责本部门业务数据的安全管理，配合IT部门落实安全措施，及时上报业务相关的安全隐患。

全体员工：遵守本手册规定，规范个人操作行为，参与安全培训，主动报告安全事件。

（二）管理目标

杜绝重大信息安全事件（如数据泄露、系统瘫痪等）。

年度信息安全风险隐患整改率≥95%。

员工安全培训覆盖率100%，考核合格率≥90%。

三、企业信息安全管理核心流程

（一）信息安全风险评估流程

目标：全面识别信息系统面临的安全风险，为风险处置提供依据。

1.风险识别

输入：信息系统清单、业务流程文档、历史安全事件记录。

操作步骤：

（1）IT部门组织各部门梳理本部门负责的信息系统（包括硬件、软件、数据等），形成《信息系统资产清单》。

（2）采用访谈（部门负责人、关键岗位人员）、文档审查（安全策略、操作手册）、工具扫描（漏洞扫描器、渗透测试工具）等方式，识别资产面临的威胁（如黑客攻击、病毒感染、人为误操作）及脆弱性（如系统漏洞、权限配置不当）。

（3）汇总识别结果，形成《风险识别清单》，明确风险点、涉及资产、潜在威胁及脆弱性。

2.风险分析

操作步骤：

（1）根据“可能性-影响程度”矩阵（见表1），对《风险识别清单》中的每个风险点进行量化评估。

可能性：高（可能发生）、中（可能发生）、低（不太可能发生）。

影响程度：高（造成重大损失/业务中断）、中（造成一定损失/业务延迟）、低（影响轻微）。

（2）结合业务重要性（核心业务/一般业务），确定风险等级（极高/高/中/低）。

3.风险评估

操作步骤：

（1）IT部门编制《风险评估报告》，内容包括风险清单、分析过程、风险等级及初步处置建议。

（2）提交信息安全领导小组审议，由总经理*签字确认最终风险等级。

4.风险处置

操作步骤：

（1）针对“极高/高”等级风险，制定专项处置方案（如漏洞修复、访问策略调整），明确责任人（如系统管理员、安全专员）、完成时限（如3个工作日内）。

（2）针对“中/低”等级风险，纳入常规管理，通过日常运维、定期检查等方式控制。

（3）处置完成后，IT部门组织验收，形成《风险处置记录表》，更新《风险台账》。

（二）信息安全规划与制定流程

目标：结合企业战略与业务需求，制定科学合理的信息安全策略与规范。

1.需求调研

操作步骤：

（1）IT部门向各部门发放《信息安全需求调研表》，收集业务系统安全需求（如数据加密要求、访问控制要求）。

（2）召开需求调研会（各部门负责人、业务骨干参与），明确安全需求优先级。

2.规范起草

操作步骤：

（1）IT部门根据需求调研结果，参考《网络安全法》《数据安全法》等法律法规，起草《信息安全策略体系文件》，包括总纲（如《信息安全总则》）、专项规范（如《数据安全管理规范》《系统运维安全规范》）。

（2）文件内容需明确管理目标、适用范围、职责分工、具体操作要求及奖惩措施。

3.审核发布

操作步骤：

（1）起草文件经IT部门负责人*审核后，提交信息安全领导小组审议。

（2）审议通过后，由总经理*签发，通过企业OA系统、公告栏正式发布，并同步组织全员培训。

（三）安全措施实施与监控流程

目标：保证安全措施落地，实时监控系统运行状态，及时发觉并处置异常。

1.方案制定

操作步骤：

（1）IT部门根据《信息安全策略体系文件》，制定年度《安全措施实施方案》，明确实施项目（如防火墙部署、数据库审计系统建设）、时间节点、责任人及预算。

2.分步实施

操作步骤：

（1）按照实施方案，分阶段推进安全措施落地（如先完成核心系统防护，再扩展至一般系统）。

（2）实施过程中形成《安全措施实施记录表》，记录实施过程、遇到