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监管机构调查权力边界与效能研究

目录

一、文档综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.1研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

1.1.1监管体制改革的迫切性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

1.1.2权力边界厘清的必要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

1.1.3提升调查效能的现实需求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

1.2国内外研究现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

1.2.1国外相关理论研究．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

1.2.2国内实践经验总结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

1.2.3研究述评与展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

1.3研究内容与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

1.3.1主要研究内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

1.3.2研究方法运用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

1.3.3数据来源与处理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

1.4研究框架与结构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

1.4.1研究框架图示．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

1.4.2论文结构安排．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

二、监管机构调查权力的理论基础．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

2.1监管权威的正当性来源．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

2.1.1法律授权原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

2.1.2公共利益驱动．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

2.1.3市场监管需求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

2.2调查权力的一般理论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

2.2.1调查权力的定义与特征．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43

2.2.2调查权力的类型划分．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47

2.2.3调查权力的行使逻辑．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48

2.3权力边界的相关理论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49

三、监管机构调查权力的边界分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51

3.1调查权力行使的法定范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53

3.1.1法律法规的明确授权．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．55

3.1.2调查对象与范围的界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．57

3.1.3调查程序的合法性要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．58

3.2调查权力行使的权限限制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．60

3.2.1和平性质原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．65

3.2.2适度性原则要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．67

3.2.3相对性原则考量．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．68

3.3调查权力边界模糊的困境．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．71

3.3.1法律法规的模糊地带．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．73

3.3.2实践中的裁量空间过大．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．