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2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库500道
第一部分单选题(500题)
1、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。
A.3
B.4
C.1
D.2
【答案】：A
2、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（）。
A.代股东接收交易密码
B.利用客户的交易偏好进行交易
C.代股东下达交易指令
D.按规定履行信息披露义务
【答案】：D
3、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力
【答案】：D
4、某期货交易所的会员李某，在3月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的21国债（3）冲抵部分保证金。3月16日，21国债（3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为9854元/手、9850元/手；最高价分别为9859元/手、9855元/手；最低价分别为9821元/手、9832元/手；收盘价
A.98.55
B.98.54
C.98.3
D.98.32
【答案】：C
5、期货公司监督管理办法适用于在中华人民共和国（）设立的期货公司。
A.境内
B.境外
C.境内和境外
D.境内和境外部分国家
【答案】：A
6、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约（），有关费用和发生的损失由该会员承担。
A.免于平仓
B.强行平仓
C.催促平仓
D.以上都不对
【答案】：B
7、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心有限责任公司
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构
【答案】：B
8、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
A.不得以他人名义参与期货交易
B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
【答案】：D
9、设立期货交易所，由（）审批。
A.国务院
B.中国证券监督管理委员会
C.中国期货业协会
D.商务部
【答案】：B
10、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A.7个
B.10个
C.15个
D.20个
【答案】：D
11、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度
【答案】：A
12、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
【答案】：A
13、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国期货业协会
C.银监会
D.所在地法院
【答案】：A
14、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。
A.期货业协会
B.住所地中国证券监督管理委员会派出机构
C.中国证券监督管理委员会
D.期货交易所
【答案】：B
15、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。
A.参加协会组织的后续职业培训
B.参加协会组织的执业资格考试
C.参加期货交易所组织的后续职业培训
D.参加期货交易所组织的执业资格考试
【答案】：A
16、(10)下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。
A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
【答案】：A
17、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。
A.7300
B.4700
C.3700
D.6000
【答案】：B
18、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．
A.期货交易所风险准备
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