法律顾问合同审查与风险评估工具.docVIP

法律顾问合同审查与风险评估工具模板

前言

本工具旨在为法律顾问、企业法务及相关人员提供标准化的合同审查与风险评估流程，通过结构化操作和表单化记录，提升合同审查效率、统一审查标准，全面识别合同潜在风险，为合同决策提供专业支持。工具适用于各类民商事合同（如买卖、服务、租赁、合作等）的审查场景，可根据具体合同类型调整审查重点。

一、工具应用场景与价值

本工具适用于以下场景，助力企业实现合同风险全流程管控：

（一）企业日常合同管理

企业采购、销售、服务等常规业务合同需批量审查时，通过标准化流程快速识别条款漏洞（如付款条件不明确、违约责任缺失），避免因合同瑕疵导致的经济损失。

（二）法律顾问服务落地

外部法律顾问为企业提供专项审查服务时，可借助工具梳理合同核心风险点，形成结构化审查报告，增强客户对服务专业性的认可；同时通过表单记录留存审查痕迹，降低执业风险。

（三）重大交易风险前置

在并购、融资、重大合作等交易中，通过工具对合同主体资格、标的合法性、履行可行性等进行深度评估，提前识别合规风险与商业风险，为交易结构设计、谈判策略制定提供依据。

二、工具操作流程详解

使用本工具需严格遵循以下6个步骤，保证审查过程全面、逻辑严谨：

第一步：合同基础信息核对

目标：明确合同基本要素，建立审查索引，避免后续审查遗漏关键信息。

操作要点：

填写《合同基本信息表》（见表1），记录合同名称、编号、签订日期、签约主体（全称、统一社会信用代码、法定代表人）、合同类型（如“技术开发合同”“房屋租赁合同”）、合同金额（含大写）、履行期限、履行地点等基础信息。

核对合同份数、附件清单（如技术附件、验收标准）是否与一致，保证附件内容与主文无冲突。

第二步：合同主体资格审查

目标：验证签约主体是否具备履约资格，避免因主体不适格导致合同无效或无法履行。

操作要点：

自然人主体：核查身份证信息是否与签约人一致，确认其是否具备完全民事行为能力（如签字是否本人捺印）。

法人/其他组织主体：

查验营业执照副本（复印件需加盖公章），确认主体资格是否存续（通过“国家企业信用信息公示系统”查询经营状态）；

核实签约人是否有权代表单位（需提供法定代表人身份证明、授权委托书及授权人身份证，授权范围是否涵盖本次合同签订）；

特殊行业主体（如金融、医疗、建筑等）需核查行业许可证件（如《金融许可证》《医疗机构执业许可证》）是否在有效期内。

记录审查结果至《合同主体审查记录表》（可附于基本信息表后），对主体资格存在瑕疵的（如超范围经营、授权过期），需在审查报告中重点提示风险。

第三步：合同条款合规性与逻辑性审查

目标：逐条审查合同条款是否合法、明确、无歧义，保证双方权利义务对等、履行路径清晰。

操作要点：

按“通用条款+特殊条款”分层审查，重点关注以下内容：

条款类型

审查要点

主体条款

合同当事人名称、姓名、住所是否与营业执照/身份证一致，避免简称混用导致主体不明。

标的条款

标的物名称、规格、型号、数量、质量标准（需明确国家标准/行业标准/约定标准）是否清晰，避免“同类产品”“优质产品”等模糊表述。

价款/报酬条款

金额大小写是否一致，支付方式（转账/承兑/票据）、支付期限（如“收到发票后10个工作日”）、账户信息（户名、账号、开户行）是否明确，避免“合理价格”“市场价”等不确定表述。

履行条款

履行期限（起始/终止时间）、履行地点（如“交货地点为甲方仓库”）、履行方式（如“一次性交付/分批交付”）是否具体，可否执行。

违约责任条款

是否约定违约情形（如逾期付款、质量不符）、违约责任形式（违约金计算方式、损失赔偿范围）、违约金是否过高（超过实际损失的30%可能被调减）。

争议解决条款

约定诉讼或仲裁（二选一），明确管辖法院（如“甲方所在地有管辖权的人民法院”）或仲裁机构（如“仲裁委员会”），避免“由双方协商解决，协商不成的，任意一方可起诉”等无效约定。

特殊条款

根据合同类型补充审查（如服务合同需审查验收标准、保密条款；合作合同需审查知识产权归属、退出机制）。

审查过程中，对存在问题的条款标注“风险提示”，并在《条款审查记录表》（见表2）中记录原文、问题描述、修改建议。

第四步：合同风险识别与等级评估

目标：基于条款审查结果，量化评估风险等级，明确风险优先级。

操作要点：

风险分类：将风险分为“法律风险”（如条款违反法律强制性规定）、“商业风险”（如履行成本过高、市场波动影响履约）、“程序风险”（如未履行内部审批流程）。

风险等级划分：

高风险：可能导致合同无效、解除，或给企业造成重大经济损失（如主体无资质、标的物违法）；

中风险：可能影响合同部分履行，或增加企业履约成本（如违约金计算不明、争议解决约定不清）；

低风险：条款表述瑕疵，不影响合同核心权利义务（如标点符号错误、轻微表述歧义）。