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企业合同审查审批标准及操作模板
一、适用范围与典型应用场景
本模板适用于各类企业内部合同审查审批全流程管理，涵盖采购合同、销售合同、服务合同、劳动合同、租赁合同、技术开发合同等常见类型。具体应用场景包括：
新签合同审批：企业与外部合作方首次签订合同时需通过本流程完成审查与审批；
合同续签与变更审批：对即将到期需续签的合同，或履行过程中需变更主体、金额、履行期限等核心条款的合同；
重大合同专项审批：涉及大额资金（如单笔合同金额超过[企业自行设定阈值，如100万元]）、高风险业务（如跨境合作、知识产权转让）或对企业经营有重大影响的合同；
合同纠纷处理审批：因合同履行产生纠纷，需采取协商、仲裁或诉讼等方式处理时的相关流程。
二、合同审查审批标准化操作流程
（一）步骤1：合同接收与登记
操作说明：
接收主体：企业行政部或指定合同管理部门（如法务部）为合同接收的归口部门，各部门提交的合同需统一至该部门登记；
提交材料：经办人需填写《合同提交申请表》（见模板表1），并附合同草案（需双方签字盖章的扫描件或纸质版）、合作方主体资格证明文件（如营业执照复印件、法定代表人身份证明）、项目立项审批文件（如需）、前期沟通记录（如邮件、会议纪要）等；
登记内容：合同管理部门收到材料后，1个工作日内完成登记，录入合同编号（规则：[企业简称]-合同类型-年份-序号，如“-采购-2024-001”）、合同名称、提交部门、经办人、提交日期、合同金额等关键信息，并建立《合同台账》（见模板表2）。
（二）步骤2：初步形式审查
操作说明：
审查主体：合同管理部门或指定初审人员（如行政专员）；
审查要点：
（1）文件完整性：合同草案是否具备基本要素（如合同标题、签约主体、标的、数量、价款、履行期限、违约责任、争议解决方式等），附件材料是否齐全；
（2）形式规范性：合同文本是否为双方确认的最终版本，签字盖章页是否清晰（企业需盖公章或合同专用章，合作方需盖公章或法定代表人签字）；
（3）流程合规性：是否已通过对应业务部门前置审批（如采购合同需先经采购部负责人审批）；
审查结果处理：
审查通过：流转至业务部门进行实质审查；
审查不通过：一次性告知经办人需补充或修改的材料，退回重新提交（需在《合同审查意见表》中注明退回理由）。
（三）步骤3：业务实质审查
操作说明：
审查主体：合同对应的业务部门负责人（如采购合同由采购部审查，销售合同由销售部审查）；
审查要点：
（1）标的与需求匹配性：合同标的（如货物、服务、技术）是否符合企业实际需求，质量标准、技术参数是否明确；
（2）商务条款合理性：价格、付款方式（如预付款比例、进度款节点）、交货/履行期限、运输方式、验收标准等是否符合行业惯例及企业成本控制要求；
（3）合作方履约能力：合作方过往履约记录（可通过企业供应商/客户管理系统查询）、产能、技术实力等是否满足合同要求；
（4）潜在业务风险：是否存在履约障碍（如原材料价格波动导致成本不可控）、交付延迟风险等；
审查结果处理：
审查通过：在《合同审查意见表》（见模板表3）中填写“同意业务审查”，并签署意见，流转至法务部门；
审查不通过：提出具体修改意见（如“价格需下浮5%”“交货期限需提前10天”），退回经办人与合作方协商后重新提交。
（四）步骤4：法务合规审查
操作说明：
审查主体：企业法务部或外聘法律顾问（如无专职法务）；
审查要点：
（1）主体合法性：签约主体是否为合法存续的企业或其他组织，法定代表人/授权代表是否具备签约资格（需提供授权委托书，见模板表4）；
（2）条款合法性：合同内容是否符合《民法典》《公司法》等法律法规，是否存在无效条款（如“造成对方人身伤害的免责条款”）；
（3）权利义务对等性：双方权利义务是否明确，违约责任是否合理（如违约金是否过高，建议不超过实际损失的30%），争议解决方式（诉讼/仲裁）及管辖法院/仲裁机构是否明确；
（4）合规风险：是否涉及行业特殊监管要求（如医疗器械经营需符合《医疗器械监督管理条例》），数据安全、知识产权等条款是否符合最新法规；
审查结果处理：
审查通过：在《合同审查意见表》中填写“同意法务审查”，签署意见，流转至财务部门；
审查不通过：出具《法律风险提示函》（见模板表5），列明具体法律风险点及修改建议（如“需补充知识产权归属条款”“争议解决约定为甲方所在地法院”），退回业务部门与法务沟通修改。
（五）步骤5：财务与风控审查
操作说明：
审查主体：财务部门负责人、风控部门负责人（如设）；
财务审查要点：
（1）资金预算：合同金额是否在企业年度/季度预算范围内，超预算合同是否已履行预算调整审批；
（2）付款条款：付款节点、比例、方式是否与企业资金计划匹配，是否会产生大额垫资；
（3）税务合规：发票类型（如增值税专用发票/普通发票）
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