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2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库500道
第一部分单选题(500题)
1、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。
A.3500
B.3800
C.4200
D.3200
【答案】：B
2、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。
A.6100
B.6300
C.5700
D.5900
【答案】：A
3、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.中国期货业协会
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货交易所
D.期货保证金存管银行
【答案】：A
4、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。
A.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元
B.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
【答案】：A
5、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】：A
6、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。
A.5000
B.4000
C.3000
D.2000
【答案】：D
7、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。
A.中国证监会
B.中国证监会或其派出机构
C.中国证监会相关派出机构
D.中国期货业协会
【答案】：C
8、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A.3
B.5
C.10
D.20
【答案】：D
9、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。
A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B.违背客户，故意损害客户利益
C.未将客户交易指令下达到期货交易所
D.向客户提供虚假成交回报
【答案】：C
10、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
【答案】：B
11、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
A.中国期货业协会
B.国务院期货监管管理机构
C.期货交易所
D.人民法院
【答案】：B
12、中国证监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
A.公正
B.审慎监管
C.公平
D.公开
【答案】：B
13、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。
A.纪律惩戒
B.行政处罚
C.刑事处罚
D.行政处分
【答案】：A
14、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.首席风险官
B.独立董事
C.监事会主席
D.董事长
【答案】：A
15、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。
A.考试成绩
B.诚信记录
C.工作业绩
D.客户服务
【答案】：B
16、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.6个月
B.8个月
C.1年
D.3年
【答案】：C
17、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资
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