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2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库500道
第一部分单选题(500题)
1、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。
A.应当给予投资者至少48小时的冷静期
B.特别风险警示书应当由投资者签字确认
C.应当向投资者提供特别风险警示书
D.应当追加了解投资者的相关信息
【答案】：A
2、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（）。
A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款
C.处以10万以上20万元以下的罚款
D.吊销期货业务许可证
【答案】：B
3、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.董事长
【答案】：A
4、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：
A.中国证券监督管理委员会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.财政部
【答案】：B
5、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。
A.协助办理开户手续
B.代理客户进行期货交易
C.为客户存取、划转期货保证金
D.代期货公司、客户收付期货保证金
【答案】：A
6、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
A.1
B.3
C.5
D.10
【答案】：C
7、期货从业人员违法违规的，（）依法给予行政处罚。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
【答案】：B
8、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。
A.期货公司
B.证券公司
C.居间人
D.中国证券监督管理委员会
【答案】：A
9、下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（）。
A.诚实守信，恪尽职守
B.保守客户的商业秘密
C.充分揭示期货交易风险
D.具有完全民事行为能力
【答案】：D
10、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国期货业协会
D.各期货公司
【答案】：C
11、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。
A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
C.期货交易所实行当日无负债结算制度
D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理
【答案】：A
12、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
A.要求期货公司承担侵权责任
B.要求期货交易所承担违约责任
C.要求期货公司承担违约责任
D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
【答案】：C
13、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）
A.决策权
B.知情权
C.报告权
D.经营权
【答案】：B
14、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报（）批准。
A.中国证监会
B.所在地人民法院
C.期货业协会
D.财政部
【答案】：A
15、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.10
B.7
C.5
D.2
【答案】：D
16、中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（）。
A.积极配合
B.对不实举报不予理睬
C.拒绝接受调查
D.用理由回避调查
【答案】：A
17、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。
A.资助恐怖活动罪
B.参加恐怖组织罪
C.洗钱罪
D.不构成犯罪
【答案】：C
18、李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。
A.李某.期货公司各承担一部分
B.期货交易所承担一部分
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