2025年投资咨询行业合作合同协议.docxVIP

2025年投资咨询行业合作合同协议

引言

甲乙双方基于在投资咨询行业的各自优势，本着平等互利、诚实信用、共同发展的原则，经友好协商，就双方在2025年度进行投资咨询行业合作事宜，达成如下协议，以兹共同遵守。

第一条定义与解释

除非本协议上下文另有明确表示，下列词语具有以下含义：

1.1“投资咨询”是指依据有关法律法规，对客户提供的财务状况、投资目标、风险偏好等信息进行分析，提供投资建议、资产配置方案、市场研究、项目筛选等专业化服务的行为。

1.2“合作期间”是指本协议约定的有效期内，或指明特指的2025年度。

1.3“合作成果”是指双方根据本协议合作期间产生的所有工作成果，包括但不限于研究报告、数据分析、投资方案、客户名单（以书面或电子形式存在，涉及客户个人信息的，同时遵守相关数据保护法律法规）、商业计划、知识产权等。

1.4“商业秘密”是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息，包括但不限于客户信息、财务数据、业务策略、内部报告等。

1.5“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、战争、政策变化、疫情等。

1.6其他在本协议中未定义的术语，其含义根据上下文及相关法律法规确定。

第二条合作范围与内容

2.1双方同意在合作期间，围绕投资咨询行业进行合作，具体合作内容包括但不限于：

(1)联合开发针对[请填写具体目标客户群体，例如：高净值个人/家族办公室/成长型企业]的定制化投资咨询服务包；

(2)共同进行市场调研与分析，分享行业动态与研究成果；

(3)协同拓展客户资源，进行潜在客户的信息对接与初步沟通；

(4)对于合作开发的特定项目[可列举项目名称或类型]，双方将按照约定分工，共同推进项目执行；

(5)双方可根据市场需要及自身业务发展，在协议框架内探讨其他合作可能性。

2.2双方具体的权利义务及任务分工详见本协议第三条。

第三条权利与义务

3.1甲方的权利与义务

3.1.1甲方的权利：

(1)有权按照本协议约定获取合作收益；

(2)有权对合作内容及相关成果的进展情况进行监督；

(3)有权要求乙方遵守本协议约定及投资咨询行业的合规要求。

3.1.2甲方的义务：

(1)应按照本协议约定，向乙方提供必要的[请填写甲方提供资源的具体内容，例如：品牌支持/渠道资源/部分客户资源]，并保证资源的合规性；

(2)应按照约定，参与合作项目的讨论与决策，按时完成承担的工作任务；

(3)应对合作过程中获悉的乙方商业秘密承担保密义务；

(4)应确保其提供或参与推广的投资咨询服务符合所有适用的法律法规及监管要求。

3.2乙方的权利与义务

3.2.1乙方的权利：

(1)有权按照本协议约定获取合作收益；

(2)有权对合作内容及相关成果的进展情况进行监督；

(3)有权要求甲方遵守本协议约定及投资咨询行业的合规要求。

3.2.2乙方的义务：

(1)应按照本协议约定，向甲方提供必要的[请填写乙方提供资源的具体内容，例如：专业咨询能力/技术平台/市场推广支持]，并保证资源的合规性；

(2)应按照约定，参与合作项目的讨论与决策，按时完成承担的工作任务；

(3)应对合作过程中获悉的甲方商业秘密承担保密义务；

(4)应确保其提供或参与推广的投资咨询服务符合所有适用的法律法规及监管要求。

(5)负责与客户就本协议项下由乙方主要负责的事务进行直接沟通，并及时向甲方通报重要信息。

第四条合作期限

4.1本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，合作期限为[请填写具体年限，例如：三]年，自[请填写起始年月日]至[请填写终止年月日]。

4.2若本协议在合作期限届满前未终止，则自动续展[请填写续展年限，例如：一]年，续展次数不限，除非任何一方提前[请填写提前通知期限，例如：三个月]书面通知另一方要求终止本协议。

4.3如本协议仅特指2025年度合作，则合作期间为2025年1月1日至2025年12月31日。

第五条费用与支付

5.1合作费用：

(1)本协议项下的合作费用采用[请选择一种或多种方式，例如：固定月费/按项目实际花费/按合作成果收益比例分成]方式结算。

(2)若采用固定月费方式，甲方的固定月费为人民币[请填写具体金额]元/月，乙方的固定月费为人民币