2025年投资咨询服务.docxVIP

2025年投资咨询服务

甲方（客户）：

姓名/名称：________________________

身份证号/统一社会信用代码：________________________

住所/注册地址：________________________

联系方式：________________________

乙方（咨询师）：

名称：________________________

住所：________________________

法定代表人/授权代表：________________________

联系方式：________________________

资质证明编号：________________________

鉴于甲方希望获得专业的投资咨询服务，乙方具有开展投资咨询业务的资质和经验，双方经平等协商，根据《中华人民共和国合同法》、《证券法》及其他相关法律法规，达成如下协议：

第一条服务内容

1.1乙方同意向甲方提供以下投资咨询服务：

（1）对宏观经济形势、行业发展趋势、资本市场动态进行分析和解读；

（2）根据甲方的风险承受能力、投资目标及投资期限，提供个性化的投资策略建议；

（3）就股票、债券、基金等投资品种提供买入、卖出、持有等投资建议；

（4）协助甲方构建和调整投资组合，进行资产配置；

（5）向甲方提供投资相关的知识和培训，提升甲方的投资认知能力。

1.2乙方提供的服务方式包括：

（1）定期向甲方提供书面的投资分析报告和市场展望报告；

（2）通过电话、电子邮件等方式解答甲方的投资咨询；

（3）根据甲方需求，提供一对一的投资咨询服务；

（4）通过乙方官方网站或移动应用程序等线上平台发布投资资讯和观点。

第二条服务期限

2.1本合同服务期限自______年______月______日起至______年______月______日止，为期______年/月。

2.2合同期满前______日，若双方无书面异议，本合同自动续约______年/月。甲方若不再需要乙方提供服务，应在本合同自动续约期届满前______日书面通知乙方。

第三条服务费用及支付方式

3.1甲方同意按照以下标准向乙方支付服务费用：

（1）采用______方式收费，即一次性收费人民币______元/年，/按月收费人民币______元/月，/按投资业绩收费______%。

（2）费用构成：包括但不限于咨询费______元，/业绩提成按甲方投资收益的______%计算。

3.2甲方应在本合同生效后______日内，/每月______日前，/每次获得业绩提成后______日内，将服务费用支付至乙方以下指定账户：

账户名称：________________________

开户银行：________________________

银行账号：________________________

3.3甲方支付服务费用时，应向乙方提供等额的发票或收据。

第四条双方权利义务

4.1乙方的权利义务：

（1）有权按照合同约定收取服务费用；

（2）应勤勉尽责，独立、客观、公正地为客户提供投资咨询服务；

（3）应遵守国家有关法律法规、行业规范和职业道德，维护甲方的合法权益；

（4）应保守甲方的商业秘密和个人隐私，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露；

（5）应向甲方充分揭示投资风险，并告知投资咨询服务的性质和局限性。

4.2甲方的权利义务：

（1）有权获得乙方按照合同约定提供的投资咨询服务；

（2）应向乙方提供真实、准确、完整的个人信息和投资信息，并对其真实性、准确性、完整性负责；

（3）应按照合同约定按时足额支付服务费用；

（4）应独立做出投资决策，并对自己的投资行为和结果负责；

（5）有权要求乙方对其提供的投资咨询服务进行解释和说明。

第五条风险揭示

甲方确认已充分阅读并理解本合同中的风险揭示条款，并知悉投资咨询服务不能保证甲方获得投资收益，投资存在风险，投资需谨慎。乙方已向甲方充分说明投资风险，甲方保证其具备相应的投资能力和风险承受能力。

第六条保密条款

6.1甲乙双方对于在本合同签订及履行过程中知悉的对方的商业秘密、技术信息、个人信息等任何非公开信息（以下简称“保密信息”）均负有保密义务。

6.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露、使用或允许他人使用保密信息，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。

6.3本保密义务不因本合同的终止而解除，持续有效期限为本合