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2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库500道
第一部分单选题(500题)
1、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。
A.后续缴纳的保障基金
B.风险准备金
C.期货交易所的自有资金
D.期货公司的自有资金
【答案】：A
2、非结算会员的结算准备金余额（），并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A.大于零
B.小于零
C.等于零
D.不等于零
【答案】：B
3、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付
A.其他客户资金和自有资金
B.自有资金
C.风险准备金和其他客户资金
D.风险准备金和自有资金
【答案】：D
4、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。
A.3个工作日
B.7个工作日
C.10个工作日
D.15个工作日
【答案】：A
5、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。
A.管理费
B.教育费
C.监管费
D.交易费
【答案】：C
6、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。
A.章程和交易规则草案
B.拟加入会员或者股东名单
C.拟任用高级管理人员的名单及简历
D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
【答案】：D
7、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。
A.10
B.15
C.30
D.60
【答案】：C
8、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个
【答案】：B
9、期货公司（）应当有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。
A.总经理
B.监事长
C.副总经理
D.高级管理人员
【答案】：A
10、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
A.3日
B.7日
C.10日
D.15日
【答案】：C
11、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】：B
12、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。
A.年满16周岁
B.年满18周岁
C.具有完全民事行为能力
D.具有高中以上文化程度
【答案】：A
13、截至2015年第四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2015年第四季度的代理交易额为35亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。
A.管理费用
B.财务费用
C.投资收益
D.营业成本
【答案】：D
14、期货公司的交易保证金不足。且未能按期货交易所规定的时问追加保证金。交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。
A.由期货交易所与期货公司共同承担
B.由期货公司承担
C.由期货交易所承担
D.由期.货交易所承担主要责任
【答案】：B
15、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。
A.取消会员资格
B.强行平仓
C.及时追加保证金或自行平仓
D.由期货交易所补足保证金
【答案】：C
16、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，
A.中国期货业协会
B.期货公司住所地的中国证监会派出机构
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国证监会
【答案】：B
17、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.财政部门
C.期货交易所
D.证券公司
【答案】：A
18、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。
A.10%
B.60%
C.80%
D.20%
【答案】：C
19、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
A.中国证监会及其派出机构
B.期货协会
C.期货交易所
D.以上都是
【答案】：A
20、某
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