销售合同审核及风险控制标准化流程.docVIP

销售合同审核及风险控制标准化流程

一、流程适用范围与核心目标

本标准化流程适用于企业各类销售合同的审核环节，涵盖产品销售、服务提供、定制开发等业务场景，旨在通过规范化的审核步骤，识别并防范合同签订过程中的法律风险、商业风险及财务风险，保障企业合法权益，保证合同条款的合规性与可执行性，同时提升合同审核效率，明确各环节责任分工。

二、标准化操作流程

（一）合同接收与初步登记

操作主体：销售部门合同管理员

操作内容：

收到客户提交的合同草案（或企业拟定的合同文本）后，核对合同份数是否完整（如正本X份、副本X份），检查合同文本是否清晰、无涂改（若有涂改需客户盖章或签字确认）。

登记合同基本信息至《销售合同基本信息登记表》（详见模板一），包括合同编号、客户名称、合同类型、标的物名称/规格、合同金额、签订日期、预计交付日期、销售负责人等关键信息，保证信息准确无误。

输出成果：《销售合同基本信息登记表》（电子版+纸质版签字确认）

（二）主体资格审查

操作主体：销售部门负责人、法务专员（或风控专员）

操作内容：

客户主体资格核实：

若客户为企业，需核查其营业执照（副本复印件加盖公章）、统一社会信用代码、法定代表人/负责人身份信息，确认是否在有效期内；通过“国家企业信用信息公示系统”或第三方征信平台查询企业是否存在经营异常、严重违法失信、被列入经营异常名录或严重违法失信企业名单等情况，并截图存档。

若客户为自然人，需核查其身份证复印件，确认身份真实有效及民事行为能力。

特殊行业资质审核：若客户所处行业需特殊许可（如食品行业需《食品经营许可证》、医疗器械行业需《医疗器械经营许可证》），需审核客户是否具备相应资质，保证合同标的物交付后客户具备合法经营或使用资格。

授权代理审核：若签约人为客户方授权代理人，需审核其《授权委托书》（原件），明确授权范围、授权期限及是否加盖客户公章，避免无权代理或越权代理风险。

输出成果：《合同主体资格审查表》（详见模板二，附营业执照、征信报告等核查材料复印件）

（三）商务条款审核

操作主体：销售负责人、财务专员、供应链专员（如涉及交付）

操作内容：

标的物信息审核：核对合同中产品/服务的名称、规格型号、数量、质量标准（如是否符合国家/行业标准、双方约定的技术参数）、交付时间、交付地点、运输方式及费用承担方是否明确，避免因描述模糊导致交付争议。

价格与支付条款审核：

确认合同金额、计价单位、折扣政策（如批量折扣、返利条款）是否与报价单一致，价格是否包含税费、运费、安装费等所有费用。

审核付款方式（如预付款、进度款、尾款比例及支付节点）、支付期限（如“收到发票后X日内支付”）、账户信息（需与客户公章或合同预留账户一致），重点关注大额合同或长期合作合同的分期付款安排，降低企业资金风险。

交付与验收条款审核：明确交付时间节点（如“X年X月X日前交付”）、验收标准（如“按双方确认的技术图纸验收”）、验收期限（如“收到货物后X日内验收，逾期未验收视为合格”）、验收不合格的处理方式（如“X日内更换/维修，费用由责任方承担”）。

售后服务与质保条款审核：约定质保期时长、质保范围（如免费维修、更换条件）、售后响应时间（如“X小时内响应，X日内解决”），保证客户权益的同时明确企业责任边界。

输出成果：《合同条款审核记录表》（商务部分，详见模板三，附销售报价单、技术确认书等支撑材料）

（四）法律条款审核

操作主体：法务专员（或外聘法律顾问）

操作内容：

合同效力条款审核：检查合同主体是否具备签约资格，合同内容是否违反法律、行政法规的强制性规定，是否存在“以合法形式掩盖非法目的”等无效情形。

违约责任条款审核：明确双方违约情形（如逾期交货、逾期付款、质量不合格等）对应的违约责任（如违约金计算方式、赔偿范围上限），保证违约金合理（不超过实际损失的30%，避免过高或过低被法院调整），同时审核“格式条款”是否提示说明（如企业为提供格式方，需对免除己方责任、加重对方责任的条款进行显著提示）。

知识产权条款审核：若合同涉及定制开发、技术成果转让，需明确知识产权归属（如“开发成果归企业所有”“客户支付全部款项后获得使用权”），避免后续侵权纠纷。

争议解决条款审核：约定争议解决方式（诉讼或仲裁），明确管辖法院（如“被告住所地有管辖权的人民法院”）或仲裁机构（如“仲裁委员会”），避免管辖约定不明导致维权困难。

保密条款审核：明保证密信息的范围（如技术资料、客户信息、价格政策）、保密期限（如“合同终止后X年内”）、违约责任，保护企业商业秘密。

合同变更、解除与终止条款审核：约定合同变更需双方书面确认，解除条件（如“不可抗力导致合同无法履行”“一方严重违约且未在约定期限内补救”），终止后双方的权利义务（如已付款项处理、资料返还）。

输出成果：《合同条款审核记录表