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RQFII业务介绍2025/10/91

目录RQFII定义设立原因监管主体发展历程申请流程投资范围投资限制投资流程与QFII区别QFII介绍税收政策未来展望RQFII及QFII业务介绍2025/10/92

RQFII定义RQFII中文名为：人民币合格境外投资者RQFII是指经中国证券监督管理委员会批准，取得国家外汇管理局批准的投资额度，运来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人法人/机构制度安排推动香港朝着国际离岸金融中心的方向发展RQFII是一种过渡性的制度安排不断推动人民币的国际化进程使得中资金融机构有了更多的境外金融业务,使得人民币有了更多的投资和流动通道2025/10/93

QFII中国资本市场股票债券个人投资者基金保险RQFII设立目的服务实体经济RQFIIQDII2025/10/94

RQFII证监会中国人民银行外汇管理局证监会负责管理RQFII的资格准入及证券投资活动中国人民银行负责RQFII的境内开立人民币账户的管理国家外汇管理局负责RQFII投资额度的管理RQFII监管主体2025/10/95

2011年12月16日随着《试点办法》发布,RQFII正式登上中国香港资本市场舞台，只能允许少部分在香港已经取得资产管理业务资格并符合其他标准的海外投资者申请。2012年11月13日,证监会、外管局及中央银行联合决定新增2000亿元的额度给持有人民币的这部分合格境外机构投资者(简称RQFII),也就是说试点总额度从那天起可申请达到2700亿元人民币。截止2015年3月，已有包括香港、台湾、新加坡、法国、德国、韩国等多国的128家机构投资者取得RQFII资格截止到2013年3月,当时已有29家机构获得RQFII资格,其中有15家基金公司在香港设立的子公司,12家为证券公司在香港的子公司,另两家分别为商行、险资的香港子公司。2013年2月，证监会、人行和外管局共同颁布了《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，规范人民币合格境外机构投资者在境内进行证券投资行为，促进证券市场发展，保护投资者合法权益提供了更标准和严格的法律依据。发展历程RQFII发展历程——时间2025/10/96

2011香港：1、香港的国际金融中心地位2、人民币离岸业务实力的结果3、受到香港特区政府和投资者的欢迎2013台湾：1、证监会与台湾金融监管机构签署《海峡两岸服务贸易协议》2、允许台湾金融机构以ＲQFII方式投资大陆资本市场，投资度考虑约为1000亿元人民币3、体现了大陆进一步对台开放资本市场的意愿伦敦、新加坡同年7月，中国证监会发布消息，将人民币合格境外机构投资者试点范围扩展到新加坡和伦敦，此举将为推动人民币离岸市场的发展，扩大资本市场对外开放注入新的活力。在机构投资者类型上，除了证券公司和基金公司外，将逐步允许商业银行、信托公司、资产管理公司和保险公司等金融机构加入到合格境外机构投资者队伍中来。2015世界范围内：截止2015年3月，已有包括香港、台湾、新加坡、法国、德国、韩国等多国的128家机构投资者取得RQFII资格RQFII家数系列名称累计审批额度16基金系合计1199.5015证券系合计314.5028其它系列合计290.00Total：59—合计1804.00RQFII发展历程——区域2025/10/97

2011年12月200亿人民币境内基金管理公司或证券公司的香港子公司固定收益型（投资于固定收益证券不少于募集规模的80%）2012年4月700亿人民币允许A股ETF2013年3月2700亿人民币累计批准的额度达1678亿人民币境内基金管理公司、证券公司、商业银行、保险公司的香港子公司，或者注册地及主要经营地在香港地区的金融机构；或在香港证券监管部门取得资产管理业务资格，并已经开展资产管理业务（持有９号牌照）允许机构根据市场情况自主决定产品类型，可以100%投资于A股2013年10月-2014年1月伦敦获800亿人民币额度新加坡获500亿人民币额度扩大试点范围到境内基金、券商、商业银行、保险公司等在伦敦、新加坡子公司，或注册地及主要经营地在伦敦、新加坡地区的金融机构；且需已在伦敦或新加坡的监管机构取得资产管理业务资格，同时已开展资产管理业务RQFII发展历程——投资范围2025/10/98

序号流程办理人备注时间1根据客户需求指定托管行、券商、投资顾问，进行RQFII产品设计，向外管局申请产品成立RQFII1-2个月通常2-3个月，具体要看项目进度2在中国人民银行开立人民币基本户RQFII3向中登申请上海深圳的股东代码卡RQFII券商为客户提供交易席位4向交易所备案相关文件RQFII5资金汇入客户6开始交易RQFIIRQFII根据投资顾问的投资建议进行操作RQFII申请流程2025/10/