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2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库500道
第一部分单选题(500题)
1、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。
A.过错责任
B.强制交割
C.买卖自负
D.公平
【答案】：C
2、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。
A.专户存储不得挪用
B.可流通的国债不可作为保证金
C.保证金分为结算准备金和结算担保金
D.只能用于担保期货合约的履行
【答案】：B
3、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A.执业
B.从业
C.介绍业务
D.中间业务
【答案】：C
4、期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。
A.全面客观介绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征
B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适--3性标准要求
C.向投资者充分揭示金融期货风险
D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
【答案】：B
5、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定．向（）和外汇管理部门申请办理相关手续。
A.国务院商务主管部门
B.中国证监会
C.证券业协会
D.期货业协会
【答案】：A
6、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A.1倍以上10倍以下
B.1倍以上2倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.1倍以上3倍以下
【答案】：C
7、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。
A.中国证监会；监事会
B.中国证监会；股东大会
C.中国期货业协会；监事会
D.股东大会；董事会
【答案】：A
8、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。
A.全面结算会员期货公司
B.结算协议约定
C.期货交易所规定
D.中国证监会规定
【答案】：B
9、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司
D.商务部
【答案】：B
10、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。
A.知情权
B.经营权
C.决策权
D.报告权
【答案】：A
11、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A.5
B.20
C.15
D.10
【答案】：D
12、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是（）。
A.以公司的结算担保金承担违约责任
B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
C.运用其他客户的保证金弥补损失
D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
【答案】：B
13、（）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。
A.期货业协会
B.证券业协会
C.证券投资基金业协会
D.中国证监会及其派出机构
【答案】：D
14、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。
A.3
B.5
C.7
D.15
【答案】：A
15、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】：D
16、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资经理应当依法取得从业资格，具有（）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。
A.2年
B.5年
C.4年
D.3年
【答案】：D
17、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货保证金存管银行
D.国务院期货监督管理机构
【答案】：D
18、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。
A.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务
B.可能导致期货公司净资本等风险
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