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业务合同审核标准化流程及模板

一、适用业务场景与对象

本标准化流程及模板适用于企业各类业务合同的审核管理，涵盖但不限于：

对外合作类合同：如采购合同、销售合同、服务外包合同、委托开发合同等；

内部协作类合同：如部门间服务协议、资源使用协议等；

特殊场景类合同：如保密协议、补充协议、合同变更协议等。

涉及部门包括业务发起部门、法务部门、财务部门、分管领导及用印管理部门，保证合同在签订前符合业务需求、财务合规及法律风险防控要求。

二、合同审核标准化操作流程详解

（一）合同发起前准备

资料收集与初步确认

业务发起部门需根据合作需求，收集以下基础资料并保证其完整性与准确性：

合作方主体资格证明（如营业执照复印件、授权委托书等，需加盖合作方公章）；

合作方案或需求说明书（明确合作标的、权利义务、核心条款等）；

历史合作记录（如有，需说明过往履约情况）；

其他与合同相关的附件（如技术参数、验收标准等）。

注：若为首次合作，需额外核查合作方信用状况（如通过“信用中国”等公开渠道查询）。

合同初稿拟定

业务发起部门根据收集的资料，参照企业《合同示范文本库》或本模板拟定合同初稿，内容需包含核心条款（如签约主体、合作内容、金额、履行期限、违约责任等），并保证条款表述清晰、无歧义。

（二）合同审核发起与流转

提交审核申请

业务发起人在企业OA系统或合同管理系统中创建“合同审核流程”，合同初稿及附件，填写《合同基本信息表》（详见模板一），明确合同类型、金额、合作方、预计签订日期等关键信息，并选择审核部门（业务部门负责人→法务部门→财务部门→分管领导）。

审核流程启动

系统自动将审核申请推送至第一审核人（业务部门负责人），审核时限原则上不超过1个工作日；若需加急，需在申请中标注原因并由分管领导审批。

（三）分部门审核要点

1.业务部门审核（第一环节）

审核重点：

合作需求与合同内容的一致性（如标的、数量、质量标准是否匹配业务需求）；

合作方履约能力评估（如产能、技术、资质是否满足项目要求）；

履行期限与业务计划的匹配度（是否影响项目进度）；

其他业务条款的合理性（如验收标准、交付方式是否明确）。

输出结果：

审核通过：在系统中“同意”，流转至下一环节；

需修改：标注具体修改意见，退回业务部门调整后重新提交；

不通过：说明理由，终止流程并反馈至业务部门。

2.财务部门审核（第二环节）

审核重点：

价格条款的合规性（是否符合企业定价政策、市场价格是否公允）；

付款方式与资金计划的匹配度（如分期付款的节点是否合理、预付款比例是否符合规定）；

税务条款的准确性（如税率、发票类型是否符合税法要求）；

财务风险点（如违约责任中赔偿金额是否覆盖潜在财务损失、担保措施是否有效）。

输出结果：

同业务部门，审核意见需明确“财务风险提示”事项（如“建议增加预付款担保条款”）。

3.法务部门审核（第三环节）

审核重点：

主体合法性（签约方是否具备完全民事行为能力、授权代表是否在授权范围内签约）；

条款合法性（是否符合《民法典》《公司法》等法律法规，是否存在无效或可撤销情形）；

权利义务对等性（如双方责任、违约责任是否均衡，是否存在“霸王条款”）；

争议解决方式（如约定管辖法院是否明确、是否符合企业争议解决偏好）；

保密条款、知识产权条款等特殊条款的合规性。

输出结果：

审核通过：在系统中确认；

需修改：出具《法律意见书》（详见模板二），列明修改建议及法律依据，退回业务部门调整；

重大法律风险：提交分管领导及法务负责人集体审议。

4.分管领导审核（最终环节）

审核重点：

合同整体是否符合企业战略及年度经营目标；

审核意见的落实情况（业务、财务、法务部门提出的问题是否已妥善解决）；

合同金额与企业审批权限的匹配度（如超过一定金额需提交总经理办公会审批）。

输出结果：

最终审批通过：“合同审核通过通知书”，流转至用印管理部门；

未通过：说明决策意见，退回业务部门重新协商或终止合作。

（四）合同用印与签署

用印申请

业务发起人凭“合同审核通过通知书”及最终版合同文本，向用印管理部门提交用印申请，需提供以下材料：

合同文本（纸质版一式X份，根据合作方需求确定）；

《合同用印审批表》（详见模板三），由分管领导签字确认；

合作方主体资格证明复印件（加盖业务部门骑缝章）。

用印与签署

用印管理部门核对审批材料与合同文本一致后，加盖企业合同专用章或公章；签署时需保证双方签字/盖章页完整，骑缝章加盖规范，签署日期与用印日期一致。

（五）合同归档与执行跟踪

归档管理

合同签署完成后，业务发起人将1份原件及附件资料移交至档案管理部门，归档材料包括：

合同文本（含所有附件、变更协议）；

审核流程记录（系统截图或纸质审批单）；

合作方主体资格证明；

履约过程中的重要文件（如验收报告、付款凭证等