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金融行业法律诉讼风险应急预案 .pdf

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    金融行业法律诉讼风险应急预案

    一、总则

    1、适用范围

    本预案针对金融行业法律诉讼风险事件，涵盖因合同纠纷、知

    识产权侵权、监管处罚、不正当竞争等引发的诉讼危机。适用范围

    包括但不限于银行、证券、保险、基金等金融机构及其关联企业，

    适用于诉讼可能引发的经营中断、声受损、财务损失等风险场

    景。以某证券公司因投资者集体诉讼导致股价暴跌为例，诉讼风险

    可能触发公司资本充足率低于监管红线，此时应急响应需启动。具

    体风险场景应明确界定，如诉讼涉及金额超过公司净资产1%或诉讼

    当事人数量超过50人，即启动二级响应。

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