“合规审查” 水利工程合规性审查实施方案.docVIP

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“合规审查”水利工程合规性审查实施方案

一、方案目标与定位

（一）核心目标

审查覆盖全面：覆盖工程全周期（立项、设计、施工、验收），审查事项覆盖率100%（无遗漏法定审查项），核心审查项（如用地审批、环保评价）合规率≥98%，非核心项合规率≥95%。

审查精准高效：审查周期符合时限要求（立项阶段≤15天、施工阶段≤10天、验收阶段≤7天），问题识别准确率≥90%（无错判/漏判），整改闭环率100%（整改后复查合格）。

风险防控到位：审查发现合规风险处置及时率≥98%（重大风险≤24小时响应），工程因合规问题停工/处罚率0，合规档案完整率100%（可追溯）。

体系可复制化：形成“审查准备-实施-整改-归档”全流程体系，适配大中小型水利工程，覆盖政府投资、社会资本等项目类型，审查人员培训覆盖率100%，同类项目审查复用率≥90%。

（二）定位

聚焦水利工程合规审查“周期长、事项杂、标准多、风险隐蔽”痛点，解决传统审查“碎片化、滞后性、整改跟踪弱”问题，提供“全周期、标准化、闭环式”审查方案，推动合规审查从“事后补救”向“事前预防+事中管控”转型，适配工程合法合规、风险可控、顺利推进三重目标。

二、方案内容体系

（一）合规审查体系与分级

全维度实施框架

阶段划分：前期准备（清单制定+团队组建）、分阶段审查、问题整改、复查验收、档案归档；

管控重点：审查完整性（无遗漏项）、标准统一性（贴合法规）、整改有效性（闭环管理）；

标准制定：核心指标（覆盖率100%、合规率≥95%、整改闭环率100%）、操作标准（如用地审查：需取得《建设用地规划许可证》，环保审查：需通过环评批复）；

责任界定：审查领导小组统筹，清单组制定审查清单，执行组开展审查，整改组跟踪问题处置，监督组核验审查质量（全过程）。

分级审查

一级审查（核心事项）：立项审批、用地许可、环保评价、质量安全监督备案（影响工程合法性），权重60%，项目负责人牵头+法务专家参与，采用“专项审查方案+双人复核”；

二级审查（重要事项）：设计变更审批、施工许可、材料备案、农民工工资保障（影响工程推进），权重30%，审查主管牵头+骨干参与，采用“标准审查方案+抽样复查”（每10项抽检1项）；

三级审查（辅助事项）：应急预案备案、资料归档规范、现场标识设置（影响管理合规），权重10%，审查员牵头+岗位落实，采用“简易审查方案+随工核验”；

分级审查率100%，审查准确率≥90%。

（二）核心审查内容

全周期审查内容

立项阶段（一级+二级审查）：

一级审查：项目建议书批复、可行性研究报告审批（是否符合流域规划）、用地预审意见（是否取得自然资源部门批复）；

二级审查：资金来源证明（是否合规）、社会稳定风险评估报告（是否备案）；

施工阶段（一级+二级+三级审查）：

一级审查：建筑工程施工许可证（是否在有效期内）、质量安全监督通知书（是否备案）；

二级审查：设计变更审批（重大变更是否经原审批部门同意）、分包合同备案（分包单位是否具备资质）；

三级审查：现场安全标识（是否符合《水利工程施工安全规范》）、施工日志完整性（是否如实记录）；

验收阶段（一级+二级审查）：

一级审查：环保验收批复（是否达标）、水土保持设施验收（是否通过）；

二级审查：质量评定报告（是否合格）、工程档案验收意见（是否完整）。

三、实施方式与方法

（一）前期准备与分阶段审查阶段

前期准备实施：

清单制定：依据《水利工程建设项目管理规定》《环境保护法》等法规，按阶段梳理审查事项，明确审查标准（如“施工许可需包含工程名称、地点、工期”），形成《合规审查清单》，一级审查清单邀请法务专家评审；

团队组建：配备审查员≥3人（熟悉水利法规）、法务专员≥1人（负责法律条款解读）、工程技术人员≥2人（结合工程实际核查），明确分工（立项/施工/验收阶段审查）；

资料准备：收集项目前期文件（批复、许可）、现行法规标准（更新至最新版），建立审查台账（记录审查事项、标准、结果）；

分阶段审查实施：

立项阶段审查：

资料核查：对照清单核查项目批复文件（如可行性研究报告审批文号是否与备案一致），重点审查文件有效期、审批部门权限；

现场核实（必要时）：核查项目选址是否与用地预审范围一致，避免超出审批红线；

施工阶段审查：

定期审查（每月1次）：核查施工许可、分包资质等动态事项（如分包单位资质是否过期），抽查施工记录（如隐蔽工程验收记录是否合规）；

专项审查（重大节点前）：如汛期前审查防汛应急预案备案情况、安全生产许可证有效性；

验收阶段审查：