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金融风险管理体系构建
目录
一、内容概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.1研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.2国内外研究现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.3研究目的与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
二、金融风险管理体系概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
2.1金融风险的定义与分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
2.2风险管理的目标与原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
2.3风险管理体系的基本框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
2.4风险管理的关键要素．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
三、风险识别与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
3.1风险识别的方法与技术．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
3.2风险评估的指标体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
3.3风险评估的模型与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
3.4潜在风险的监测与预警．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
四、风险控制与应对策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
4.1风险控制的基本原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
4.2信用风险的防控措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
4.3市场风险的管控机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46
4.4操作风险的防范与管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48
4.5流动性风险的应对方案．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50
五、风险信息与报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52
5.1风险信息的收集与整理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53
5.2风险报告的编制与发布．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．55
5.3风险信息的披露与沟通．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．55
5.4信息技术的支持与保障．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．58
六、风险管理组织与人力资源．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．60
6.1风险管理组织架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．62
6.2岗位职责与权限划分．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．65
6.3人力资源的培训与开发．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．70
6.4绩效考核与激励机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．73
七、风险管理的技术与工具．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．75
7.1风险管理技术的应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．79
7.2风险管理软件的选择与实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．81
7.3数据分析在风险管理中的应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．82
7.4新科技对风险管理的影响．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．85
八、案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．86
8.1成功案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．90
8.2失败案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．95
8.3经验教训与启示．．．．．．．．．．．．．．．
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