- 1、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 5、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库500道
第一部分单选题(500题)
1、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金,主要是针对()的期货从业人员提出的。
A.中国期货业协会
B.期货投资咨询机构
C.期货公司
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
【答案】:C
2、期货从业人员违法违规的,中国证券监督管理委员会依法给予()
A.刑事
B.行政
C.民事
D.金额
【答案】:B
3、期货交易所会员的保证金不足时,首先应当()。
A.取消会员资格
B.强行平仓
C.及时追加保证金或自行平仓
D.由期货交易所补足保证金
【答案】:C
4、某投资者在某期货经纪公司开户,存人保证金20万元,按经纪公司规定,最低保证金比例为10%。该客户买入100手开仓大豆期货合约,成交价为每吨2800元,当日该客户又以每吨2850元的价格卖出40手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为()元。
A.44000
B.73600
C.170400
D.117600
【答案】:B
5、证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
【答案】:B
6、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】:D
7、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其(),并可责令其转让所持期货公司的股权。
A.就地解散
B.缴纳罚款
C.停业整顿
D.限期改正
【答案】:D
8、参加期货从业人员资格考试的人员,不符合考试条件的是()。
A.境外国籍人员
B.具有大专以上文化程度
C.具有完全民事行为能力
D.年满20周岁
【答案】:A
9、期货公司现任法定代表人不具有()从业人员资格的,应当自本办法施行之日起1年内取得。
A.期货
B.证券
C.基金
D.银行
【答案】:A
10、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
【答案】:A
11、()应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。
A.期货公司
B.期货交易所
C.国务院期货监督管理机构
D.监控中心
【答案】:D
12、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当()申请从业资格。
A.向其所在机构
B.向中国证监会及其派出机构
C.直接向协会
D.事先通过其所在机构向协会
【答案】:D
13、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是()。
A.从事期货业务的会计事务所
B.期货交易所
C.期货公司
D.期货交割仓库
【答案】:C
14、李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为,期货业协会可以采取的处罚措施是()。?
A.给予警告处分
B.认定该承诺无效,并对李某处3万元以下罚款
C.撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚
【答案】:C
15、根据《期货交易管理条例》的规定,有权任免期货交易所负责人的机构是()。
A.国务院
B.国务院期货监督管理机构
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.中国期货业协会
【答案】:B
16、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。
A.保证金制度
B.结算担保金制度
C.结算准备金制度
D.涨跌停板制度
【答案】:B
17、期货公司股东、董事不能越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.总经理
B.董事长
C.董事会
D.董事会常设的风险管理委员会
【答案】:C
18、当自身利益与客户利益发生冲突时,期货从业人员应当及时向客户进行披露,并坚持()的原则。
A.客户合法利益优先
B.公平、公正、公开
C.平等互利
D.回避
【答案】:A
19、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
【答案】:B
20、()依法对期货市场客户开
您可能关注的文档
最近下载
- 2024山西太原尖草坪区社区劳动保障工作机构招聘21人笔试模拟试题及答案解析.docx VIP
- 线性代数(第5版)吉尔伯特习题答案解析.pdf
- 中药制药设备与车间设计讲稿中药小容量注射剂机械设备与车间布局.docx VIP
- 钢材及焊接工作.ppt VIP
- 文旅5A级景区抖音运营方案【文旅抖音号运营】.pptx
- 2024山西太原杏花岭区社区劳动保障和城镇居民低保工作人员招聘69人笔试模拟试题及答案解析.docx VIP
- 《人工智能通识》高职人工智能教育全套教学课件.pptx
- 小学数学“减负增效”在课堂教学中的实践研究 论文.docx VIP
- 《材料科学概论》课件.ppt VIP
- 黑龙江省体育教师运动服装供应标准和课余训练.doc VIP
文档评论(0)