供应商管理工具包含资质审核及风险评估流程.docVIP

供应商管理工具：资质审核与风险评估全流程指南

引言

在企业经营活动中，供应商作为供应链的重要环节，其资质水平与风险状况直接影响产品质量、交付效率及合规性。为规范供应商管理流程，降低合作风险，本工具模板整合了资质审核与风险评估的核心环节，适用于企业采购部门、供应链管理团队及招标单位，帮助实现供应商准入的标准化、风险管控的动态化，保证合作过程的稳健性与可持续性。

一、适用范围与典型应用场景

本工具模板适用于各类企业对供应商的全生命周期管理，尤其适用于以下场景：

新供应商准入：首次合作前对供应商的资质合规性、履约能力进行全面评估；

定期复审：对现有合作供应商（如合作满1年/2年）的资质有效性、风险状况进行重新核查；

重大合作前专项评估：涉及大额订单、关键物料或长期合作项目时，针对性开展深度风险排查；

风险预警后复查：供应商出现质量、逾期交付、负面舆情等问题后，启动应急评估流程。

二、供应商资质审核全流程操作

资质审核是供应商准入的“第一道门槛”，旨在验证供应商是否具备合法经营及履约的基本能力。具体操作步骤

步骤1：资料收集与提交

操作要点：

向供应商发送《供应商资质资料清单》（见配套模板表1），明确需提供的核心资料，包括：

①基础资质：营业执照（副本）、组织机构代码证、税务登记证（或三证合一证件）；

②行业资质：根据行业要求提供（如食品行业需《食品生产许可证》，建筑行业需《建筑业企业资质证书》，特种设备供应商需特种设备制造许可证等）；

③体系认证：ISO9001质量管理体系认证、ISO14001环境管理体系认证（如适用）、ISO45001职业健康安全管理体系认证等；

④产品资质：产品检验报告、3C认证、CE认证、ROHS认证等（根据产品特性提供）；

⑤其他：过往合作合同（可隐去敏感信息）、财务报表（近1年）、社保缴纳证明、专利/商标证书（如涉及）。

要求供应商在规定时限内（如5个工作日）提交加盖公章的纸质版及扫描件，保证资料清晰、完整。

步骤2：初步资料筛查

操作要点：

由采购专员对提交资料进行完整性核对，检查是否缺失《清单》中的关键文件；

核验资料的有效性：

①营业执照：确认在有效期内，经营范围与所供产品/服务匹配（如供应商经营范围不含“医疗器械生产”，则无法作为医疗器械类物料供应商）；

②行业资质：确认证书在有效期内，发证机关为行业主管部门（如《食品生产许可证》由市场监督管理局颁发）；

③体系认证：确认认证范围覆盖供应商主营业务，认证状态为“有效”（可通过认证机构官网查询）。

筛查结果分类：

①通过：资料完整、有效，进入下一步实地考察；

②需补充：资料不完整或存在疑点（如资质复印件未盖章），通知供应商在3个工作日内补充，逾期未补充则视为不通过；

③不通过：资料存在重大瑕疵（如营业执照已吊销、资质伪造），直接终止审核流程。

步骤3：实地考察与核实

操作要点：

组建考察小组（至少2人，含采购专员、质量工程师，必要时邀请技术部门参与），提前3个工作日向供应商发出考察通知，明确考察时间、内容及配合要求；

考察核心内容：

①生产/经营场所：是否与营业执照地址一致，生产环境是否符合行业标准（如无尘车间、危化品存储条件等）；

②设备设施：生产设备、检测设备的规格、数量及维护记录，是否能满足订单需求；

③质量控制：是否设立质检部门，检验流程是否规范，是否有不合格品控制流程；

④团队情况：核心管理团队（如生产负责人、质量负责人）的从业经验，员工技能培训记录；

⑤财务状况：通过观察车间生产活力、仓库库存周转、员工精神面貌等，辅助判断经营稳定性（必要时要求提供近1年审计报告）。

考察结束后，填写《实地考察记录表》，记录现场情况、亮点及不足，并由供应商陪同人员签字确认（如供应商拒绝签字，需在记录中注明）。

步骤4：资质综合评审

操作要点：

组织评审会议（参会人员：采购经理、质量经理、法务专员、技术负责人等），结合资料筛查及实地考察结果，对供应商进行综合打分（可参考表1评分标准）；

评审维度及权重：

①资料完整性（20%）：资料齐全无缺项；

②资质有效性（30%）：所有资质在有效期内且符合行业要求；

③生产/履约能力（25%）：设备先进、工艺成熟、产能匹配；

④质量保障能力（15%）：质检体系完善、不良品率低；

⑤信誉与合规性（10%）：无重大诉讼、行政处罚记录。

评审结果判定：

①通过：综合得分≥80分；

②有条件通过：综合得分60-79分，需在规定期限内完成整改（如增加检测设备、补充资质文件），整改后复审通过方可准入；

③不通过：综合得分＜60分或存在“一票否决”项（如提供虚假资质、无证经营）。

步骤5：审核结果反馈与存档

操作要点：

评审结束后2个工作日内，向供应商书面反馈审核结果（通过/有条件通过/