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信息技术风险评估制度

一、概述

信息技术风险评估制度是企业或组织在信息化建设过程中，对信息系统所面临的潜在风险进行系统性识别、分析和评估的管理机制。其目的是通过科学的方法，识别可能影响信息系统安全、稳定运行的因素，并制定相应的风险控制措施，保障信息资产的安全。本制度旨在规范风险评估流程，提高风险管理效率，降低信息安全事件的发生概率。

二、风险评估流程

（一）风险识别

1.识别范围：明确评估对象，包括硬件设备、软件系统、网络环境、数据资源等。

2.识别方法：

-文档分析：查阅系统设计文档、安全策略等。

-问卷调查：收集用户反馈，了解实际使用中的风险点。

-专家访谈：邀请IT安全专家进行现场评估。

-漏洞扫描：利用工具检测系统漏洞。

3.风险清单：将识别出的风险汇总成清单，包括风险名称、描述、可能的影响等。

（二）风险分析

1.风险可能性评估：根据历史数据或行业经验，判断风险发生的概率。

-低（20%）：偶尔发生。

-中（20%-80%）：较频繁发生。

-高（80%）：很可能发生。

2.风险影响评估：分析风险发生后的后果，包括数据丢失、业务中断、声誉损失等。

-轻微（1-3级）：局部影响，可快速恢复。

-中等（4-6级）：部分业务中断，需较长时间修复。

-严重（7-10级）：核心系统瘫痪，造成重大损失。

3.风险等级划分：结合可能性和影响，将风险分为高、中、低三个等级。

（三）风险处置

1.风险规避：通过技术或管理手段消除风险源。例如，更换不安全的软件系统。

2.风险降低：实施控制措施，降低风险发生的概率或影响。例如，定期备份数据。

3.风险转移：通过保险或外包等方式，将风险转移给第三方。

4.风险接受：对于低等级风险，可接受其存在，并持续监控。

三、风险评估实施要点

（一）定期评估

1.评估周期：每年至少进行一次全面评估，特殊系统可增加频率。

2.动态调整：根据业务变化或新出现的风险，及时更新评估结果。

（二）记录与报告

1.风险记录：详细记录每次评估的过程和结果，包括风险清单、分析数据等。

2.报告制度：向管理层提交风险评估报告，明确风险等级和处置建议。

（三）培训与意识提升

1.员工培训：定期开展信息安全培训，提高员工的风险意识。

2.责任分配：明确各部门在风险管理中的职责，确保制度有效执行。

四、风险评估工具与资源

1.工具推荐：

-漏洞扫描工具（如Nessus、OpenVAS）。

-风险管理软件（如RiskWatch、Qualys）。

2.外部资源：

-行业安全标准（如ISO27001）。

-专业咨询服务，协助开展风险评估。

三、风险评估实施要点（续）

（一）定期评估（续）

1.评估周期：

-全面评估：针对整个信息系统的风险评估，建议每年至少进行一次。对于关键业务系统或高风险领域，可适当增加评估频率（如每半年一次）。

-专项评估：在系统升级、业务变更、新设备引入等重大事件后，需进行专项风险评估，确保变更未引入新的风险。

-应急评估：在发生信息安全事件后，需立即启动应急评估，分析事件原因及潜在影响，防止风险扩散。

2.动态调整：

-风险库更新：根据评估结果，及时更新风险清单，删除已消除的风险，补充新出现的风险。

-控制措施有效性复核：定期检查已实施的控制措施是否达到预期效果，如防火墙规则是否需要调整，以应对新的攻击手段。

-环境变化监测：关注行业安全动态、新技术趋势及威胁情报，如勒索软件攻击手法的变化，及时调整风险评估模型。

（二）记录与报告（续）

1.风险记录：

-详细文档：使用标准化表格记录每次评估的详细信息，包括：

|风险编号|风险名称|风险描述|风险来源|可能性等级|影响等级|风险等级|控制措施|责任人|状态（已处置/待处置）|

|---------|---------|---------|---------|-----------|-----------|-----------|---------|---------|-------------------|

-附件管理：对于复杂风险，可附上详细分析报告、漏洞扫描结果、访谈记录等支撑材料。

-版本控制：每次评估记录需标注日期和版本号，便于追溯变更历史。

2.报告制度：

-报告内容：风险评估报告应包含：

-评估范围及方法说明。

-主要风险汇总及等级分布（可用图表展示）。

-高风险项的详细分析及处置建议。

-风险处置进度跟踪表。