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企业合同审核流程指南及功能介绍

一、前言

合同是企业经营活动中明确权利义务、防范法律风险的核心法律文件。规范化的合同审核流程能够保证条款合规、权责清晰，有效降低交易纠纷，保障企业合法权益。本指南结合企业实际业务场景，系统介绍合同审核的标准流程、操作要点及实用工具，为企业合同管理提供全流程支持。

二、适用范围与业务场景

本指南适用于企业各类经营合同的审核管理，具体场景包括但不限于：

采购类合同：原材料采购、设备采购、服务外包等与供应商签订的合同；

销售类合同：产品销售、服务提供、渠道合作等与客户签订的合同；

服务类合同：技术服务、咨询服务、广告推广等第三方服务合同；

劳动类合同：劳动合同、保密协议、竞业限制协议等人力资源管理相关合同；

其他特殊合同：租赁合同、借款合同、合资合作协议等。

无论是新签合同、续签合同还是补充协议，均需遵循本审核流程，保证合同内容合法、合规、完整。

三、标准化操作流程详解

合同审核流程需遵循“发起-初审-法审-复核-审批-签署-归档”的闭环管理，各环节职责明确、衔接顺畅，具体操作

（一）合同发起与资料准备

操作内容：

业务部门根据业务需求，由经办人*起草合同文本，同时收集以下基础资料：

合同主体信息（对方营业执照复印件、法定代表人身份证明、授权委托书等）；

交易背景说明（如项目立项文件、需求方案、报价单等）；

技术或商务附件（如技术参数、服务标准、验收流程等）。

经办人填写《合同审批单》（模板见第四章），注明合同名称、金额、签约方、主要条款等关键信息，通过企业OA系统或审批流程发起审核。

负责人：业务经办人*

输出成果：合同初稿、《合同审批单》及相关附件

注意事项：保证交易背景真实、主体信息准确，避免对方主体不适格（如超越经营范围、无相应资质）导致的合同无效风险。

（二）初步审核（业务部门）

操作内容：

业务部门负责人*对合同初稿进行初审，重点审核以下内容：

业务匹配性：合同内容是否符合业务需求，标的、数量、质量、履行期限等是否与交易约定一致；

商务条款合理性：价格、付款方式、交付条件等商务条款是否符合企业成本控制或收益预期；

条款完整性：是否包含核心条款（如标的描述、违约责任、争议解决等），避免关键信息缺失。

初审通过后，负责人在《合同审批单》签署意见；若存在需修改内容，退回经办人*调整后重新发起。

负责人：业务部门负责人*

输出成果：《合同审批单》初审意见

注意事项：避免仅关注业务条款而忽略法律风险，如付款条件与履约进度不匹配、违约责任不对等等问题。

（三）法务审核

操作内容：

法务专员*对合同进行合法性及条款严谨性审核，重点关注：

主体合法性：签约方是否具备相应的民事行为能力，特殊行业（如建筑、金融）是否持有有效资质；

条款合规性：是否符合《民法典》《公司法》等法律法规及行业监管要求，是否存在无效条款（如“霸王条款”）；

风险点排查：违约责任是否明确、对等，争议解决方式是否约定管辖法院（优先选择企业所在地法院），知识产权、保密义务等条款是否完善；

文字表述：是否存在歧义性表述，专业术语是否准确，标点符号使用规范。

法务专员出具《法务审核意见书》（可标注“同意”“修改后同意”“不同意”及具体修改建议），对重大风险合同需同步说明法律后果及应对措施。

负责人：法务专员*

输出成果：《法务审核意见书》

注意事项：对于复杂合同（如涉及跨境、并购），可邀请外部律师参与审核，保证专业性与合规性。

（四）业务部门复核

操作内容：

业务部门负责人根据法务审核意见，组织经办人对合同内容进行修改，重点确认：

法务提出的修改意见是否已落实，是否影响核心业务利益；

修改后的条款是否与交易背景、商务条件一致，是否存在新的分歧点。

复核通过后，在《合同审批单》签署“确认修改意见”；若对法务意见存在异议，需与法务部门沟通协商，达成一致后继续流程。

负责人：业务部门负责人*

输出成果：修订版合同、《合同审批单》复核确认意见

注意事项：业务部门与法务部门需保持有效沟通，避免因专业差异导致条款反复修改，影响审核效率。

（五）分级审批

操作内容：

根据合同金额、重要性及风险等级，实行分级审批（企业可结合自身情况制定标准，参考如下）：

一般合同（金额≤10万元）：由业务部门负责人及分管副总审批；

重要合同（10万元＜金额≤50万元）：由分管副总及总经理审批；

重大合同（金额＞50万元或涉及核心业务/战略）：需提交总经理办公会或董事会审议，由总经理及董事长最终审批。

审批人根据合同审核意见，在《合同审批单》签署“同意”“否决”或“补充说明”，否决需注明理由流程终止。

负责人：各级审批人*

输出成果：审批完成的《合同审批单》

注意事项：严禁越级审批，特殊情况需说明理由并补办手续；审批人需对审批结果承担相应责任。

（六）合同签署与用印

操作内容