企业信息安全评估问卷.docVIP

企业信息安全评估问卷工具模板

一、适用范围与核心价值

本问卷工具适用于各类企业开展信息安全现状评估，具体场景包括：

内部自查：企业定期梳理信息安全风险，识别管理和技术短板，为安全体系建设提供数据支撑；

第三方评估：配合外部审计机构、监管单位或客户需求，全面展示企业信息安全合规性与防护能力；

体系认证：作为ISO27001、网络安全等级保护等认证过程中的重要辅助材料，覆盖信息安全全生命周期管理要求；

安全培训：通过问卷调研员工安全意识薄弱环节，针对性开展培训提升全员防护能力。

其核心价值在于通过标准化、结构化的问题设计，系统化收集企业信息安全现状数据，为风险管控、资源投入、合规改进提供决策依据，助力企业构建“事前预防、事中监控、事后响应”的闭环安全管理体系。

二、问卷实施全流程指南

（一）准备阶段：明确目标与范围

确定评估目标：根据企业实际需求明确评估重点，例如：为满足《网络安全法》合规要求、应对行业监管检查、或提升客户数据安全信任度等。

界定评估范围：确定问卷覆盖的业务部门（如研发、财务、人力资源等）、信息系统（如办公OA、客户管理系统、生产服务器等）、以及物理区域（如数据中心、办公场所等），避免评估盲区。

组建评估团队：建议由信息安全负责人*牵头，联合IT部门、法务部门、业务部门骨干共同组成评估小组，保证问题设计贴合业务实际，具备可操作性。

定制化调整问卷：根据企业规模（大型企业/中小企业）、行业特性（金融/医疗/制造等）及评估目标，对模板问题进行删减或补充，例如金融机构需强化数据加密、访问控制等问题，制造业需关注工业控制系统安全。

（二）实施阶段：问卷发放与回收

选择发放方式：

线上问卷：通过企业内部OA系统、问卷星等工具发放，设置填写截止日期（建议7-10天），自动回收并初步统计结果；

线下问卷：针对不熟悉线上操作的员工或关键岗位人员，采用纸质问卷填写，由评估小组现场指导回收。

配套说明与培训：发放问卷时同步附上《填写说明》，明确评估目的、保密承诺及填写要求；对各部门负责人进行简要培训，解释问题含义及评分标准，保证数据准确性。

过程跟踪与答疑：评估小组指定专人负责解答填写过程中的疑问，通过邮件、即时通讯工具等渠道及时响应，避免因理解偏差导致数据失真。

（三）分析阶段：数据整理与风险识别

数据汇总与清洗：回收问卷后，剔除无效数据（如漏填率超过30%、逻辑矛盾等），将线上/线下数据统一录入Excel或专业分析工具，按部门、问题类型分类统计。

风险等级判定：采用“评分+定性”结合方式，对每个问题设定权重（如物理安全占15%、网络安全占20%、数据安全占25%等），计算总分并划分风险等级（90分以上为低风险，70-89分为中风险，70分以下为高风险）。

关键问题聚焦：重点关注“高风险”问题及高频失分项（如80%以上员工未接受过钓鱼邮件培训、核心系统未定期备份等），结合业务影响分析其潜在风险（如数据泄露、业务中断等）。

（四）改进阶段：报告输出与行动落地

撰写评估报告：报告需包含评估背景、范围、方法、数据统计结果、风险分析（含典型案例）、改进建议及责任分工，建议附《信息安全风险清单》作为附件。

制定改进计划：针对识别的风险，明确整改措施、完成时限及责任人（如“3个月内完成核心系统多因素认证部署，由IT部门张*负责”），并纳入企业年度安全工作计划。

跟踪与复评：改进计划实施后，6-12个月内开展复评，验证整改效果，形成“评估-改进-再评估”的持续优化机制。

三、企业信息安全评估问卷模板（含示例）

基本信息

填写部门：________________

填写人：________________（部门负责人/安全联络员）

填写日期：______年_月_日

联系方式：________________（内部电话，用于核实信息）

一、物理安全管理

序号

评估内容

选项（符合/部分符合/不符合/不适用）

备注（说明现状或问题）

1.1

机房/数据中心是否设置门禁系统，并实施“刷卡+密码”双重认证？

□符合□部分符合□不符合□不适用

1.2

办公区域（如财务室、服务器室）是否配备监控设备，监控录像保存期是否≥3个月？

□符合□部分符合□不符合□不适用

1.3

服务器、网络设备等资产是否粘贴资产标签，并定期（每季度）盘点更新？

□符合□部分符合□不符合□不适用

1.4

员工离职/调岗时，是否及时回收门禁卡、办公电脑等物理介质？

□符合□部分符合□不符合□不适用

二、网络安全管理

序号

评估内容

选项（符合/部分符合/不符合/不适用）

备注（说明现状或问题）

2.1

边界网络是否部署防火墙、入侵检测/防御系统（IDS/IPS），并定期（每月）检查策略有效性？

□符合□部分符合□不符合□不适用

2.2

是否对员工上网行为进行