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信息安全风险评估与控制措施模板

一、适用范围与应用场景

定期风险评估：每年或每半年组织全面信息安全风险评估，检验现有控制措施有效性；

新系统/项目上线前评估：对新建业务系统、信息化项目进行安全风险评估，保证符合安全要求；

合规性审计准备：为满足《网络安全法》《数据安全法》等法律法规或行业标准（如ISO27001）的合规要求开展评估；

重大变更后评估：组织架构调整、业务流程优化、信息系统升级等变更后，重新评估风险变化；

安全事件后复盘：发生信息安全事件后，通过评估分析事件原因及暴露的风险点，完善控制措施。

二、评估与控制措施实施步骤

步骤1：评估准备阶段

目标：明确评估范围、组建团队、收集基础资料，为后续工作奠定基础。

1.1确定评估范围

根据业务需求明确评估对象，可包括：特定信息系统（如OA系统、业务数据库）、关键业务流程（如客户数据管理、财务支付流程）、物理环境（如数据中心、机房）或管理机制（如安全策略、人员管理制度）。

1.2组建评估团队

团队需包含多角色成员，保证专业性和全面性：

评估组长：*经理（负责整体协调、报告审核）；

技术专家：*工程师（负责系统漏洞、网络架构等技术风险识别）；

业务专家：*主管（负责业务流程、数据资产价值分析）；

合规专员：*专员（负责法律法规、标准符合性检查）。

1.3收集基础资料

收集与评估范围相关的文档，包括：系统架构图、网络拓扑图、安全策略制度、资产清单、历史安全事件记录、合规性要求文件等。

步骤2：风险识别阶段

目标：全面识别评估范围内的资产、面临的威胁及存在的脆弱性。

2.1资产识别与分类

列出关键信息资产，按类别分类并赋值（参考资产重要性分级标准：高、中、低）：

数据资产：客户信息、财务数据、知识产权等；

系统资产：服务器、应用系统、数据库等；

网络资产：路由器、防火墙、交换机等；

物理资产：机房设备、终端设备等；

管理资产：安全策略、人员资质、应急预案等。

2.2威胁识别

识别可能对资产造成损害的威胁源，包括：

人为威胁：内部人员误操作、恶意攻击（如勒索病毒、数据窃取）、外部黑客攻击；

环境威胁：自然灾害（火灾、洪水）、电力故障、硬件损坏；

管理威胁：安全策略缺失、人员培训不足、第三方管理疏漏。

2.3脆弱性识别

识别资产自身或管理中存在的弱点，可能被威胁利用：

技术脆弱性：系统未及时补丁、弱口令、访问控制配置错误、数据加密缺失；

管理脆弱性：安全策略未落地、人员权限过度分配、应急演练不足；

物理脆弱性：机房门禁失效、消防设施过期、终端设备物理防护不足。

步骤3：风险分析阶段

目标：结合威胁、脆弱性及资产价值，分析风险发生的可能性与影响程度。

3.1可能性分析

威胁发生的频率或概率，参考等级（极高、高、中、低、极低）：

极高：每天可能发生（如未打补丁的系统易受蠕虫攻击）；

高：每周可能发生（如默认口令账户被暴力破解）；

中：每月可能发生（如内部人员误删除关键数据）；

低：每年可能发生（如机房遭受洪水）；

极低：几乎不可能发生（如地震导致机房损毁）。

3.2影响程度分析

风险发生后对资产、业务、组织的影响，参考等级（严重、高、中、低、极低）：

严重：导致核心业务中断、数据大规模泄露、重大经济损失（如客户数据库被窃取并公开）；

高：导致业务部分中断、关键数据泄露、较大经济损失（如支付系统异常导致用户无法交易）；

中：导致业务效率下降、一般数据泄露、中等经济损失（如内部文件被非授权查看）；

低：对业务影响轻微、少量数据泄露、较小经济损失（如终端设备损坏导致文件丢失）；

极低：对业务无影响、无数据泄露、无经济损失（如非核心系统短暂卡顿）。

步骤4：风险评价阶段

目标：根据可能性与影响程度，确定风险等级，明确优先处理顺序。

4.1风险矩阵判定

采用风险矩阵表（可能性×影响程度）确定风险等级（高、中、低）：

影响程度

极高

高

中

低

极低

严重

高

高

高

中

中

高

高

高

中

中

低

中

高

中

中

低

低

低

中

中

低

低

低

极低

中

中

低

低

低

4.2风险等级排序

将“高”等级风险列为优先处理项，“中”等级次之，“低”等级可纳入持续监控范围。

步骤5：控制措施制定阶段

目标：针对风险等级，制定科学、可行的控制措施，降低风险至可接受水平。

5.1控制措施类型

根据风险处置原则选择措施：

规避：终止或改变可能导致风险的业务（如关闭不必要的高风险端口）；

降低：采取措施降低风险可能性或影响程度（如部署防火墙、定期备份数据）；

转移：将风险影响转移给第三方（如购买网络安全保险、委托专业机构进行安全运维）；

接受：在成本效益允许范围内，接受低风险或无法避免的风险（如建立应急基金应对小额损失）。

5.2措施制定要求

控制措施需明确：措施内容、实施部门、责任人、