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2025国考陕西证监局申论贯彻执行高频考点及答案

一、公文写作（3题，每题20分）

1.题目

陕西省证监局计划开展“防范非法证券活动”专项宣传活动，要求你以“证监局工作人员”身份，草拟一份《关于开展“防范非法证券活动”宣传周活动的通知》，内容需包括活动主题、时间、形式、参与对象及要求等，字数不少于500字。

2.题目

某投资者反映某证券公司存在销售误导行为，要求证监局进行调查。请以“证监局工作人员”身份，草拟一份《关于调查XX证券公司销售误导行为的函》，需明确调查事项、流程及时限，字数不少于600字。

3.题目

陕西省证监局需向辖区内上市公司发送《关于规范信息披露的指导意见》，请以“证监局工作人员”身份，草拟一份《关于规范信息披露的指导意见》，内容需涵盖信息披露的重要性、常见问题及整改要求，字数不少于600字。

二、报告撰写（2题，每题25分）

1.题目

近年来，陕西省私募基金行业快速发展，但合规风险也逐渐显现。请结合“防范金融风险”要求，撰写一份《陕西省私募基金行业合规风险报告》，需分析主要风险点、监管难点及对策建议，字数不少于800字。

2.题目

陕西省证监局在2024年对辖区证券公司进行检查时，发现部分公司存在内控不完善问题。请结合检查结果，撰写一份《陕西省证券公司内部控制问题分析报告》，需提出具体问题、成因分析及改进建议，字数不少于800字。

三、政策解读（1题，30分）

题目

2024年10月，中国证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，陕西省证监局需在辖区内进行政策宣讲。请结合该政策要点，撰写一份《关于加强私募投资基金监管的政策解读材料》，需明确政策背景、核心内容及落地要求，字数不少于1000字。

四、宣传稿件（1题，25分）

题目

陕西省证监局计划在“金融知识普及月”期间开展投资者教育活动，要求你撰写一篇题为《理性投资，防范风险》的宣传稿，需结合当前市场热点，普及投资基础知识及风险防范意识，字数不少于800字。

五、数据分析（1题，25分）

题目

陕西省证监局收集了2023年辖区证券公司投诉数据，整理如下：

|投诉类型|投诉数量|同比增长|主要问题|

|-|-|-|-|

|销售误导|120|15%|虚假宣传、隐瞒风险|

|内部控制|85|8%|滥用客户资金、操作不规范|

|信息披露|50|5%|重大遗漏、不及时|

|其他|45|10%|服务态度、收费不透明|

请根据以上数据，撰写一份《陕西省证券公司投诉情况分析报告》，需分析主要问题、趋势及监管建议，字数不少于800字。

答案及解析

一、公文写作

1.答案

关于开展“防范非法证券活动”宣传周活动的通知

各有关单位：

为切实提高公众防范非法证券活动意识，保护投资者合法权益，根据中国证监会及陕西省金融监管局要求，证监局决定于2025年5月15日至21日开展“防范非法证券活动”宣传周活动。现将有关事项通知如下：

一、活动主题

“防范非法证券活动，共筑金融安全防线”

二、活动时间

2025年5月15日—21日

三、活动形式

1.线上宣传：通过证监局官网、微信公众号、微博等平台发布非法证券活动典型案例、防范指南等图文内容；

2.线下活动：在证券交易所、证券营业部等人流密集场所设立咨询台，开展现场宣讲；

3.合作宣传：联合银行、保险公司等金融机构，开展联合宣传，扩大覆盖面；

4.主题讲座：邀请专家举办“非法证券活动识别与防范”专题讲座，面向投资者普及知识。

四、参与对象

辖区内投资者、证券从业人员、金融机构及社会公众。

五、工作要求

1.各单位要高度重视，制定具体实施方案，确保活动落到实处；

2.加强宣传力度，重点揭露非法证券活动的常见手段，提高公众识别能力；

3.及时收集活动反馈，总结经验，完善长效机制。

特此通知。

陕西省证监局

2025年X月X日

解析

本题考查公文写作能力，需符合通知格式，内容需全面、具体。答案涵盖活动主题、时间、形式、对象及要求，逻辑清晰，符合监管机构工作实际。

2.答案

关于调查XX证券公司销售误导行为的函

XX证券公司：

近期，有投资者反映贵公司存在销售误导行为，具体表现为：在销售某理财产品时，未充分揭示风险，夸大预期收益。根据《证券法》《证券公司监督管理条例》等规定，证监局决定对相关情况展开调查。现将调查事项函告如下：

一、调查事项

1.贵公司是否存在虚假宣传、夸大收益的行为；

2.是否符合投资者适当性管理要求；

3.内部控制制度是否健全。

二、调查流程

1.材料收集：请贵公司于5个工作日内提交相关销售记录、培训资料等；

2.现场检查：证监局将派员赴贵公司进行现场核查；