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论我国股东代表诉讼当事人制度的构建与完善：理论、实践与展望

一、引言

1.1研究背景与意义

在现代市场经济体系中，公司作为最重要的市场主体，其治理结构的完善与运营的规范直接关系到市场的稳定与繁荣。股东代表诉讼作为公司治理中的一项关键制度，旨在当公司的合法权益遭受侵害，而公司却怠于行使诉讼权利时，赋予符合法定条件的股东以自己的名义为公司利益提起诉讼的权利。这一制度在维护公司正常运营秩序、保障股东合法权益方面发挥着不可替代的作用。

我国自2006年在《公司法》中引入股东代表诉讼制度以来，该制度在实践中逐渐得到应用，为中小股东维护公司利益、制衡管理层权力提供了有力的法律武器。然而，随着公司实践的日益复杂多样，股东代表诉讼中的当事人制度在实际操作中暴露出诸多问题，如原告股东资格的界定不够清晰、被告范围的规定存在局限性、公司在诉讼中的地位及权利义务不明确等，这些问题严重影响了股东代表诉讼制度功能的有效发挥，也制约了公司治理结构的进一步完善。

深入研究我国股东代表诉讼中的当事人制度具有重要的理论与实践意义。从理论层面来看，有助于丰富和完善公司法学理论体系，进一步厘清股东、公司与被告之间的法律关系，为解决相关法律问题提供坚实的理论支撑。从实践角度而言，通过对当事人制度的深入剖析与完善，能够为股东代表诉讼的司法实践提供明确、具体的指导，提高诉讼效率，降低诉讼成本，切实保护股东的合法权益，促进公司治理结构的优化，推动公司的健康稳定发展，进而维护市场经济秩序的公平与正义。

1.2国内外研究现状

国外对股东代表诉讼当事人制度的研究起步较早，英美法系和大陆法系国家基于各自的法律传统和司法实践，形成了丰富的研究成果。在原告股东资格方面，美国的“当时拥有股份”原则以及对持股期限和数量的规定，旨在防止股东滥诉并保障诉讼的正当性；日本对股东持股期限的要求也在一定程度上规范了原告股东的范围。在被告范围上，美国的立法和司法实践较为宽泛，涵盖了包括董事、监事、高级管理人员以及第三人在内的众多主体，充分保障了公司权益受到侵害时的救济途径；日本则主要将被告限定为董事。对于公司在诉讼中的地位，美国将公司视为名义被告或第三人，日本则倾向于将公司作为诉讼参加人，不同的定位反映了各国对公司利益保护和诉讼程序协调的不同考量。

国内学者对股东代表诉讼当事人制度的研究主要围绕我国《公司法》的相关规定展开。在原告股东资格上，学者们就股份有限公司股东持股比例和期限的合理性、有限责任公司股东资格的特殊性等问题进行了深入探讨，部分学者主张适当放宽对原告股东资格的限制，以鼓励股东积极维护公司利益；在被告范围方面，学界普遍认为我国现行法律规定相对狭窄，应适当扩大以适应复杂的公司实践；关于公司在诉讼中的地位，学者们提出了多种观点，包括名义被告说、无独立请求权第三人说、诉讼参加人说等，尚未达成统一认识。

尽管国内外在股东代表诉讼当事人制度研究方面取得了丰硕成果，但仍存在一些不足和空白。现有研究对不同国家和地区当事人制度的比较分析多停留在表面，缺乏深入的制度融合与创新研究；在国内研究中，针对司法实践中出现的新问题、新情况，如互联网时代下股东代表诉讼中当事人身份的确认、跨国公司股东代表诉讼的管辖权和法律适用等问题，研究还不够深入，缺乏系统性和前瞻性的解决方案。

1.3研究方法与创新点

本文综合运用多种研究方法，力求全面、深入地剖析我国股东代表诉讼中的当事人制度。

文献研究法：广泛搜集国内外关于股东代表诉讼当事人制度的学术著作、期刊论文、法律法规等文献资料，梳理该制度的理论发展脉络和研究现状，为本文的研究提供坚实的理论基础。通过对不同时期、不同学者观点的对比分析，把握该领域的研究趋势和前沿动态，发现现有研究的不足和空白，明确本文的研究方向和重点。

案例分析法：选取具有代表性的股东代表诉讼案例，深入分析当事人在诉讼中的地位、权利义务以及法院的裁判思路和依据。通过对实际案例的研究，揭示我国股东代表诉讼当事人制度在司法实践中存在的问题，为提出针对性的完善建议提供实践依据。案例分析法能够将抽象的法律理论与具体的司法实践相结合，使研究成果更具实用性和可操作性。

比较研究法：对英美法系和大陆法系主要国家的股东代表诉讼当事人制度进行比较研究，分析不同国家在原告股东资格、被告范围、公司地位等方面的立法规定和司法实践差异，总结其成功经验和可借鉴之处。通过比较研究，拓宽研究视野，为我国股东代表诉讼当事人制度的完善提供多元化的思路和参考。

本文的创新之处主要体现在以下两个方面：

研究视角创新：从系统论的角度出发，将股东代表诉讼当事人制度视为一个有机整体，综合考虑原告股东、被告、公司以及其他相关利益主体在诉讼中的相互关系和影响，避免了以往研究中仅从单一主体角度进行分析的局限性。通过这种系统性的研究视角，能够更全