六章二单元单元测验题及证券制度要点.pdfVIP

第六章第二单元单元测验

一、单项选择题

1.某拟在中小板首次公开并上市，下列各项中，符合法律制度规

定的是（）。

A.公司上一年度实际控制人发生变更

B.公司的副总经理在股东中担任监事

C.公司的总经理在股东中担任副总经理

D.公司的副总经理上一年度受到行政处罚

2.某上市公司拟向原股东配售，下列各项中，符合法律制度规定的是（）。

A.拟配售数量为本次配售前股本总额的35％

B.股东在股东大会召开前已经公开承诺认配的数量

C.上市公司3年以现金方式累计分配的利润为3年实现的年均可分配利润的22％

D.上市公司6个月受到过的公开谴责

3.某非金融类上市公司拟向不特定对象公开募集，下列各项中，符合法律制度规定

的是（）。

A.3个年度加权平均净资产收益率平均为7％B.

价格为公告招股意向书前20个日公司均价的90％

C.上市公司3年以现金方式累计分配的利润为3年实现的年均可分配利润的25％

D.一期期末存在借予他人款项的情形

4.根据法律制度的规定，下列有关上市公司非公开的表述中，正确的是（）。

A.价格低于定价基准日前20个日公司均价的80％

B.股东、实际控制人及其控制的企业的，12个月内转让

C.对象超过200人

D.对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售

5.根据法律制度的规定，下列关于上市公司公开可转换公司债券的表述中，正确的

是（）。（2010年，经调整）

A.所有上市公司公开可转换公司债券均应由第担保

B.上市商业可以作为上市公司公开可转换公司债券的担保人

C.公司可以作为上市公司公开可转换公司债券的担保人

D.以保证方式担保的，可以为一般保证

6.某上市公司拟公开可转换公司债券（离）。根据法律制度的规定，下列

表述中，不正确的是（）。

A.可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年

B.上市公司一期期末经审计的净资产低于15亿元的，应当担保

C.以保证方式为上市公司可转换公司债券担保的，应当为连带责任担保

D.可转换公司债券自结束之日起3个月后才可转换为公司

7.某上市公司拟公开认股权和债券分离的可转换公司债券。根据法律制度的规

定，下列表述中，正确的是（）。

A.上市公司一期期末经审计的净资产应不低于10亿元

B.分离的可转换公司债券的期限最短为3年

C.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个日公司均价的90％

D.认股权证自结束至少已满6个月起方可行权