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2025国考大连证监局行测常识判断题库(含答案)

一、单选题（每题1分，共10题）

1.大连证监局的主要职责不包括以下哪项？

A.监督管理大连辖区内的上市公司信息披露

B.负责大连地区证券公司、基金管理人的日常监管

C.组织大连辖区内的证券从业人员资格考试

D.参与制定大连市政府的金融业发展规划

2.《证券法》规定，证券发行注册制的主要目的是什么？

A.强化政府审批，确保发行质量

B.减少行政干预，提高市场效率

C.加强发行人责任，规范市场行为

D.限制机构投资者参与，保护中小投资者

3.大连辖区内的某上市公司因财务造假被证监会立案调查，该公司的股票可能被实施以下哪种措施？

A.暂停上市

B.退市

C.限制交易

D.以上都是

4.大连证监局在处理投资者投诉时，通常遵循的原则不包括？

A.公开透明

B.高效公正

C.行政处罚优先

D.保护投资者合法权益

5.2024年，大连市政府推动的“金融科技赋能实体经济”计划中，重点支持哪类企业？

A.传统制造业企业

B.金融科技公司

C.科技创新型企业

D.外资企业

6.大连辖区内的私募基金管理人需满足哪些条件才能开展业务？

A.注册资本不低于1000万元

B.实缴资本不低于500万元

C.拥有至少3名持证上岗的从业人员

D.以上都是

7.《公司法》规定，上市公司独立董事的任职资格不包括以下哪项？

A.在上市公司任职时间不超过1年

B.拥有法律、会计等专业背景

C.具备上市公司治理经验

D.与上市公司不存在关联关系

8.大连证监局在开展现场检查时，主要关注哪些内容？

A.证券公司的合规风控体系

B.基金管理人的投资运作情况

C.上市公司信息披露的真实性

D.以上都是

9.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司净资本不得低于什么标准？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

10.大连辖区内的某证券营业部因违规销售金融产品被处罚，该营业部的行为可能涉及以下哪项禁止性规定？

A.未经批准开展业务

B.损害客户利益

C.泄露客户信息

D.以上都是

二、多选题（每题2分，共5题）

1.大连证监局在监管上市公司时，重点关注哪些信息披露事项？

A.财务报表

B.关联交易

C.管理层变动

D.股权结构变化

2.《证券法》规定，证券公司的风险管理措施包括哪些？

A.风险压力测试

B.资产负债管理

C.内部控制制度

D.人员资质审查

3.大连辖区内的私募基金可能面临哪些监管要求？

A.合规备案

B.信息披露

C.投资范围限制

D.比例控制

4.《公司法》规定，上市公司股东大会的召开条件包括哪些？

A.董事会召集

B.股东权重大于30%的股东提议

C.股东人数超过法定要求

D.提前通知全体股东

5.大连证监局在处理证券纠纷时，可能采取哪些措施？

A.调查取证

B.行政处罚

C.诉讼支持

D.调解和解

三、判断题（每题0.5分，共10题）

1.大连证监局有权对辖区内证券公司的内部控制制度进行现场检查。（√）

2.《证券法》规定，证券发行注册制下，发行人的发行资格由证监会审批。（×）

3.大连辖区内的上市公司因重大违法强制退市后，其原董事、高管5年内不得担任上市公司董事。（√）

4.证券公司开展业务必须取得大连证监局的批准。（×）

5.《公司法》规定，上市公司独立董事的津贴由公司董事会决定。（√）

6.大连证监局在处理投资者投诉时，必须当场作出处理决定。（×）

7.私募基金管理人未按规定备案，将被处以高额罚款。（√）

8.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司董事必须持有证券从业资格证。（√）

9.大连辖区内的证券营业部可以未经批准销售银行理财产品。（×）

10.上市公司信息披露违规，监管机构可以采取市场禁入措施。（√）

答案与解析

一、单选题

1.D

解析：大连证监局主要负责证券市场的日常监管，不参与地方政府金融业发展规划的制定。

2.B

解析：注册制旨在减少行政干预，通过市场机制提高发行效率，而非强化审批。

3.D

解析：财务造假严重时，公司可能面临暂停上市、退市或限制交易等措施。

4.C

解析：处理投诉应优先保护投资者权益，而非盲目追求行政处罚。

5.C

解析：大连市政府重点支持科技创新型企业，以推动产业升级。

6.D

解析：私募基金管理人需满足注册资本、人员资质等多项条件。

7.A

解析：独立董事任职时间一般不超过1年，但法律未明确禁止。

8.D

解析：现场检查需关注证券公司、基金管理人及上市公司等多个方面。

9.B

解析：根据《证券公司监督管理条例》，净资本