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2025年国考大连证监局无领导小组讨论模拟题速成

一、资源分配类（共2题，每题10分）

题目1（10分）：

大连证监局近期需调配300万元预算用于支持辖区三家拟上市公司（A公司、B公司、C公司）的辅导验收工作。目前，三家公司的辅导进度及存在问题如下：

-A公司：辅导完成度80%，但财务数据存在一定瑕疵，需额外投入30万元完善审计报告。

-B公司：辅导完成度60%，合规性问题较多，需投入50万元进行整改。

-C公司：辅导完成度90%，问题较少，但缺乏后续募投项目落地资金，需20万元补充材料。

假设你是证监局工作小组的一员，请讨论如何分配这300万元预算，并说明理由。

题目2（10分）：

大连证监局计划在2025年开展辖区证券公司风险管理能力提升专项行动，需从以下三个方向中选择两个作为优先事项，并分配不超过100人的工作人员参与执行。三个方向如下：

1.方向一：针对中小证券公司的流动性风险管理培训（需20人）。

2.方向二：证券公司内部控制体系优化项目（需35人）。

3.方向三：辖区私募基金合规检查专项（需45人）。

请讨论选择哪两个方向，并说明资源分配的依据。

二、问题解决类（共2题，每题10分）

题目3（10分）：

近年来，大连辖区部分上市公司存在“蹭热点”式概念炒作现象（如“元宇宙”“新能源”等），误导投资者，扰乱市场秩序。假如你是证监局工作人员，请讨论应如何从监管层面遏制此类行为，并提出具体措施。

题目4（10分）：

2024年大连市出现多起投资者因证券公司违规销售金融产品而受损的案例。请讨论如何加强证券公司销售行为监管，以保护投资者权益，并从行业角度提出长期改进建议。

三、策略制定类（共2题，每题10分）

题目5（10分）：

为推动大连辖区资本市场高质量发展，证监局计划出台一项支持科技创新型企业的专项政策。请讨论该政策应包含哪些核心内容（如资金扶持、上市绿色通道等），并说明选择这些内容的理由。

题目6（10分）：

大连自贸区计划试点“证券公司跨境业务便利化”改革，允许符合条件的机构开展QDLP/QDII业务。请讨论在推进此项改革时应重点关注哪些风险，并提出防范措施。

四、团队合作类（共1题，10分）

题目7（10分）：

大连证监局需组织一场面向辖区私募基金行业的合规培训，但预算有限，只能邀请5位行业专家授课。假设小组共有6名成员，请讨论如何选择这5位专家（需说明选择标准），并分配任务确保培训效果最大化。

答案与解析

题目1（10分）：

答案：

1.优先分配方案：

-A公司：30万元（解决财务瑕疵问题，提高通过率）。

-B公司：50万元（整改合规问题，降低风险）。

-C公司：20万元（补充募投项目材料，确保后续发展）。

-剩余资金：预留10万元应对突发情况或支持进度最慢的公司。

2.理由：

-A公司的问题直接关系到上市成败，需优先解决；

-B公司合规风险较高，整改投入大但必要性高；

-C公司虽问题少，但需资金保障后续募投落地，避免资源浪费。

题目2（10分）：

答案：

1.优先选择方向：

-方向一（流动性风险管理培训）+方向二（内部控制体系优化项目）。

2.资源分配：

-方向一：20人（覆盖中小机构，降低系统性风险）。

-方向二：35人（内部控制是基础，需重点投入）。

-方向三暂缓，待后续资金充足时再执行。

3.理由：

-流动性风险是当前市场重点，中小机构需重点帮扶；

-内部控制是长期监管基础，投入产出比更高；

-私募基金合规检查可后续结合市场情况推进。

题目3（10分）：

答案：

1.监管措施：

-加强信息披露监管：要求上市公司明确区分业务与概念炒作，严禁虚假宣传。

-引入行为监测系统：利用大数据分析股价异常波动，识别炒作行为。

-强化处罚力度：对违规主体实施市场禁入、罚款等处罚，提高违法成本。

-投资者教育：发布风险提示，引导理性投资。

2.理由：

-信息披露是关键，需明确边界；

-技术手段可提高监管效率；

-处罚威慑是核心；

-投资者是最终受益者，需加强教育。

题目4（10分）：

答案：

1.监管措施：

-完善销售行为规范：明确禁止捆绑销售、误导性宣传等行为。

-加强人员资质管理：要求销售持牌上岗，定期考核合规能力。

-引入第三方监督：委托机构对销售行为进行抽查，提高透明度。

-建立投资者补偿机制：对受损投资者提供快速理赔通道。

2.理由：

-制度是基础，需明确红线；

-人员是关键，需提高专业素养；

-监督是保障，需多方协同；

-补偿机制可快速修复市场信任。

题目5（10分）：

答案：

1.政策核心内容：

-资金扶持：设立专项补贴，支持企业研发投入。

-上市绿色通道：优先审