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证券公司测评题目及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）

1.证券公司的主要业务不包括以下哪一项？

A.股票经纪业务

B.融资融券业务

C.基金管理业务

D.银行存贷款业务

答案：D

2.证券公司注册资本的最低要求是多少？

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

答案：B

3.证券公司从事资产管理业务的，其注册资本最低要求是多少？

A.1亿元人民币

B.2亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

答案：C

4.证券公司从事自营业务的，其注册资本最低要求是多少？

A.1亿元人民币

B.2亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

答案：D

5.证券公司从业人员资格证书的有效期是多久？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

答案：D

6.证券公司客户资产存管业务，应当选择哪些机构进行资产托管？

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.具有资格的商业银行

答案：D

7.证券公司从事投资银行业务的，其从业人员需要具备哪些资格？

A.证券从业资格

B.投资咨询资格

C.资产管理资格

D.以上都是

答案：D

8.证券公司从事融资融券业务的，其客户信用评级分为几级？

A.5级

B.6级

C.7级

D.8级

答案：C

9.证券公司从事股票经纪业务的，其客户交易结算资金需要实行什么制度？

A.分散管理制度

B.统一管理制度

C.分账管理制度

D.以上都不是

答案：C

10.证券公司从事自营业务的，其投资决策机制应当是什么？

A.民主集中制

B.集体领导制

C.个人负责制

D.民主协商制

答案：C

二、多项选择题（总共10题，每题2分）

1.证券公司的主要业务包括哪些？

A.股票经纪业务

B.融资融券业务

C.基金管理业务

D.投资银行业务

E.自营业务

答案：A,B,C,D,E

2.证券公司从事资产管理业务需要具备哪些条件？

A.注册资本不低于2亿元人民币

B.具有相应的投资研究能力

C.具有相应的风险控制能力

D.具有相应的客户服务能力

E.中国证监会的其他规定

答案：A,B,C,D,E

3.证券公司从业人员资格证书包括哪些？

A.证券从业资格

B.投资咨询资格

C.资产管理资格

D.投资银行业务资格

E.自营业务资格

答案：A,B,C,D,E

4.证券公司客户信用评级需要考虑哪些因素？

A.客户的财务状况

B.客户的交易记录

C.客户的风险偏好

D.客户的信用历史

E.中国证监会的其他规定

答案：A,B,C,D,E

5.证券公司从事自营业务的，其投资范围包括哪些？

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

E.中国证监会的其他规定

答案：A,B,C,D,E

6.证券公司从事融资融券业务的，其风险控制措施包括哪些？

A.客户信用评级

B.保证金比例控制

C.交易限额控制

D.风险监控

E.中国证监会的其他规定

答案：A,B,C,D,E

7.证券公司从事股票经纪业务的，其客户服务包括哪些？

A.开户服务

B.交易服务

C.咨询服务

D.资产管理服务

E.中国证监会的其他规定

答案：A,B,C,D,E

8.证券公司从事投资银行业务的，其业务范围包括哪些？

A.股票发行

B.债券发行

C.企业并购

D.基金管理

E.中国证监会的其他规定

答案：A,B,C,D,E

9.证券公司从事资产管理业务的，其风险控制措施包括哪些？

A.客户风险评估

B.投资组合管理

C.风险监控

D.信息披露

E.中国证监会的其他规定

答案：A,B,C,D,E

10.证券公司从事自营业务的，其投资决策机制包括哪些？

A.集体领导制

B.个人负责制

C.民主协商制

D.风险控制委员会

E.中国证监会的其他规定

答案：A,B,C,D,E

三、判断题（总共10题，每题2分）

1.证券公司注册资本可以分期缴纳。

答案：错误

2.证券公司从业人员资格证书需要定期复审。

答案：正确

3.证券公司客户信用评级分为5级。

答案：错误

4.证券公司从事自营业务的，其投资决策机制应当是个人负责制。

答案：正确

5.证券公司从事资产管理业务的，其风险控制措施包括客户风险评估。

答案：正确

6.证券公司从事融资融券业务的，其风险控制措施包括保证金比例控制。

答案：正确

7.证券公司从事股票经纪业务的，其客户服务包括开户服务。

答案：正确

8.证券公司从事投资银行业务的，其业务范围包括股票发行。

答案：正确

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