大宗商品期货管理制度.docxVIP

第1篇

一、引言

大宗商品期货作为一种重要的金融市场工具，具有规避风险、发现价格和投资增值的功能。随着我国期货市场的快速发展，大宗商品期货交易日益活跃，市场参与者不断增加。为了规范大宗商品期货市场秩序，保障市场平稳健康发展，制定本制度。

二、制度目的

1.规范大宗商品期货市场交易行为，防范和化解市场风险。

2.保护投资者合法权益，维护市场公平、公正、公开。

3.促进大宗商品期货市场功能发挥，提高市场效率。

4.保障我国期货市场国际化进程，提升我国期货市场国际竞争力。

三、制度原则

1.公平原则：大宗商品期货市场交易应当遵循公平、公正、公开的原则，禁止欺诈、操纵等违法行为。

2.诚信原则：市场参与者应当诚实守信，遵守市场规则，履行承诺。

3.适度原则：市场参与者应当根据自身风险承受能力，合理参与市场交易。

4.风险控制原则：市场参与者应当加强风险控制，防范市场风险。

四、制度内容

（一）市场参与者

1.参与主体：大宗商品期货市场参与者包括自然人、法人、其他组织等。

2.参与条件：市场参与者应当具备以下条件：

（1）具有完全民事行为能力；

（2）具有良好的信誉和诚信记录；

（3）具备相应的风险识别和承受能力；

（4）遵守国家法律法规和市场规则。

3.参与方式：市场参与者可以通过期货公司、银行、证券公司等合法渠道参与大宗商品期货交易。

（二）交易规则

1.交易品种：大宗商品期货交易品种包括农产品、金属、能源、化工等。

2.交易时间：大宗商品期货交易时间分为连续交易和盘后交易。

3.交易方式：大宗商品期货交易方式包括现货交易、期货交易、期权交易等。

4.交易手续费：大宗商品期货交易手续费按照国家规定和交易所规则执行。

5.保证金制度：大宗商品期货交易实行保证金制度，市场参与者需缴纳一定比例的保证金。

6.持仓限额：大宗商品期货交易实行持仓限额制度，市场参与者需遵守相关规定。

（三）风险控制

1.风险评估：市场参与者应当进行风险评估，了解自身风险承受能力。

2.风险管理：市场参与者应当加强风险管理，制定合理的风险控制策略。

3.期货公司责任：期货公司应当对市场参与者进行风险评估，指导其合理参与市场交易。

4.监管机构责任：监管机构应当加强对市场风险的控制，确保市场稳定运行。

（四）信息披露

1.信息披露内容：大宗商品期货市场信息披露内容包括市场行情、交易数据、持仓信息、持仓限额等。

2.信息披露方式：信息披露通过交易所网站、报纸、电视等媒体进行。

3.信息披露时间：信息披露时间按照国家规定和交易所规则执行。

（五）监管与处罚

1.监管机构职责：监管机构负责对大宗商品期货市场进行监管，保障市场公平、公正、公开。

2.监管措施：监管机构可以采取以下措施：

（1）对市场参与者进行资格审查；

（2）对市场交易行为进行监督；

（3）对违法违规行为进行查处；

（4）对市场风险进行预警和防范。

3.处罚措施：对违法违规行为，监管机构可以采取以下处罚措施：

（1）警告；

（2）罚款；

（3）暂停交易；

（4）撤销资格；

（5）其他法律、法规规定的处罚。

五、附则

1.本制度由国务院期货监督管理机构负责解释。

2.本制度自发布之日起施行。

3.本制度未尽事宜，按照国家法律法规和交易所规则执行。

第2篇

第一章总则

第一条为了规范大宗商品期货交易，维护市场秩序，保护投资者合法权益，防范市场风险，根据《中华人民共和国期货交易管理条例》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于在我国境内从事大宗商品期货交易活动的机构和个人。

第三条大宗商品期货交易应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

第四条国家对大宗商品期货市场实施监督管理，维护市场秩序，防范系统性风险。

第二章交易规则

第五条大宗商品期货交易应当在依法设立的期货交易所进行。

第六条大宗商品期货交易品种应当符合国家产业政策，符合市场供求关系，具有较好的流动性。

第七条期货交易所应当制定交易规则，明确交易品种、交易时间、交易方式、交易手续费、保证金制度等内容。

第八条期货交易所应当建立交易监控系统，对交易过程进行实时监控，确保交易安全、公平、公正。

第九条期货交易实行集中竞价交易制度，交易价格由市场供求关系决定。

第十条期货交易实行涨跌停板制度，涨跌停板幅度由期货交易所规定。

第十一条期货交易实行持仓报告制度，投资者应当如实报告持仓情况。

第十二条期货交易实行持仓限额制度，投资者持仓量不得超过规定的限额。

第十三条期货交易实行大户报告制度，当投资者持仓达到规定的大户标准时，应当向期货交易所报告。

第十四条期货交易实行保证金制度，投资者应当缴纳一定比例的保证金作为履约保证。

第十五条期货交易实行强行平仓制度，