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资产管理合同标准条款模板

甲方（委托人）：_________________________

乙方（受托人）：_________________________

鉴于甲方基于对乙方专业资产管理能力的信任，希望委托乙方对其合法拥有的资产进行专业化管理；乙方作为持牌资产管理机构，具备相应资质与经验，承诺以勤勉尽责的态度履行受托义务。双方经平等协商，依据相关法律法规，就资产管理事宜达成如下条款：

一、委托事项

1.1委托资产范围

甲方委托管理的资产为其合法所有的资金及金融资产，具体包括：银行存款（账户：，金额：万元）、股票（代码：，数量：股）、公募基金份额（产品名称：*，份额：万份）。上述资产明细详见本合同附件一《委托资产清单》。

1.2管理期限

本合同管理期限自甲方委托资产全部划入双方约定的专用账户（账户名：，账号：）之日起计算，至______期限届满。若期限届满前双方无书面异议，可协商延长，延长期间以补充协议为准。

1.3管理目标

经双方充分沟通，结合甲方风险承受能力测评结果（测评等级：稳健型），本次资产管理以“中低风险、稳健增值”为核心目标。乙方承诺在严格控制回撤的前提下，力争实现年化______%-______%的投资收益（具体目标值以附件二《投资策略说明书》为准）。

二、双方权利与义务

2.1甲方权利与义务

权利：

有权定期获取资产管理报告（月度简版、季度详版、年度总结版），了解资产净值、投资组合、收益分配等关键信息；

对乙方超出合同约定范围的投资行为，有权要求乙方立即纠正并说明理由；

管理期限届满或合同终止后，有权收回剩余资产及应得收益。

义务：

保证委托资产来源合法，不存在权属争议或质押、冻结等权利限制；

按合同约定及时、足额将资产划入专用账户，配合乙方完成资产确权手续；

不得干扰乙方正常投资决策（如非因乙方重大过失，不得要求临时调整投资标的）；

对乙方提供的未公开投资信息履行保密义务，不得向第三方披露。

2.2乙方权利与义务

权利：

依据合同约定收取管理费及业绩报酬（具体标准见第三条）；

在不违反合同约定及风险控制要求的前提下，自主决定投资品种、比例及交易时机；

因甲方未履行配合义务导致管理受阻时，有权暂停投资操作直至问题解决。

义务：

以“善良管理人”标准履行受托责任，将甲方利益置于首位，不得利用委托资产为自身或第三方谋取利益；

每月______日前向甲方发送《月度资产简报》（含净值变动、仓位分布），每季度______日前提交《季度投资分析报告》（含市场回顾、策略调整说明），年度结束后______日内提供《年度资产管理总结》；

设立专门投资团队（成员包括基金经理、研究员、风控专员），定期对投资组合进行压力测试，确保风险敞口在可控范围内；

若发生影响资产安全的重大事件（如市场剧烈波动、投资标的暴雷），需在______小时内以电话+书面形式向甲方预警，并提出应对方案。

三、费用与报酬

3.1管理费

乙方按委托资产初始净值的______%/年收取固定管理费，按日计提、季度支付。计算公式为：

当期管理费=（期初资产净值+期末资产净值）÷2×管理费率×当期天数÷365

3.2业绩报酬

若委托资产年化收益率超过______%（基准收益率），乙方对超额部分按______%比例收取业绩报酬。具体计算方式如下：

单期业绩报酬=（单期期末净值-单期期初净值-单期基准收益）×业绩报酬比例

单期基准收益=单期期初净值×基准收益率×当期天数÷365

3.3费用支付

管理费于每季度结束后______个工作日内从专用账户扣除；业绩报酬于每个自然年度结束后______个工作日内结算，若当年未达基准收益则不收取。

四、风险揭示与控制

4.1主要风险

我们理解，任何投资都伴随不确定性。结合本次委托资产的投资范围（主要为债券、货币基金、低波动股票），需特别提示以下风险：

市场风险：宏观经济变化、利率调整、行业政策变动可能导致资产价格波动；

信用风险：部分债券类资产存在发行主体违约可能；

流动性风险：若短期内大量资金赎回或投资标的停牌，可能影响资产变现效率；

管理风险：尽管团队经验丰富，但投资判断仍可能因信息不全或市场超预期变化出现偏差。

4.2风险控制措施

为最大程度降低风险，乙方将采取以下措施：

设定投资比例限制（如股票类资产不超过委托资产的______%，单只债券持仓不超过______%）；

建立动态止损机制（当单只标的浮亏超过______%时触发平仓，组合整体回撤超过______%时启动仓位调整）；

每日监测信用债主体评级，若评级下调至______级以下则强制卖出；

预留______%的现金类资产应对流动性需求，定期进行极端情景模拟（如股债双杀、黑天鹅事件）。

五、资产估值与收益分配

5.1估值方法

委托资产估值以公允价值为