企业信息安全风险评估模板标准化操作.docVIP

企业信息安全风险评估模板标准化操作指南

一、适用范围与典型应用场景

本模板适用于各类企业（含国企、民企、外企等）开展信息安全风险评估工作，旨在规范评估流程、统一评估标准，帮助企业全面识别信息资产面临的安全风险，制定有效处置措施。

典型应用场景包括：

年度/半年度常规信息安全风险评估；

新业务系统上线前安全风险评估；

企业并购、重组等重大变更前的安全风险评估；

合规审计（如等保2.0、ISO27001）前的专项风险评估；

发生安全事件后的应急风险评估；

关键信息基础设施保护专项评估。

二、标准化操作流程详解

2.1评估准备阶段

目标：明确评估范围、组建团队、制定计划，保证评估工作有序开展。

2.1.1成立评估小组

组长：由企业分管信息安全的领导（如CIO或CSO）担任，负责统筹资源、审批评估计划、审定评估报告。

副组长：由IT部门负责人（如IT总监）担任，协助组长协调技术评估工作。

核心成员：包括IT安全工程师、系统管理员、数据库管理员、业务部门代表（如业务主管）、法务合规专员（如法务经理）。

外部专家（可选）：若涉及复杂技术场景或合规要求，可聘请第三方安全机构专家参与。

2.1.2制定评估计划

明确评估范围（覆盖的业务系统、信息资产、物理区域等）、时间节点（如“2024年Q3风险评估，周期8周”）、资源需求（工具、预算、人员分工）及输出成果（评估报告、处置计划）。计划需经评估组长审批后生效。

2.1.3工具与资料准备

工具：漏洞扫描器（如Nessus、OpenVAS）、资产发觉工具（如*Lansweeper）、渗透测试工具（如Metasploit）、问卷调查系统（如问卷星*）。

资料：企业网络拓扑图、系统架构文档、安全策略文件、资产台账、历史安全事件记录、相关法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）及行业标准（如GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）。

2.2资产识别与分类

目标：全面梳理企业信息资产，明确资产归属及重要性等级，为后续风险分析提供基础。

2.2.1资产分类

按属性将信息资产分为以下类别：

数据资产：客户数据、财务数据、知识产权、员工信息、运营数据等（需标注敏感级别，如“公开”“内部”“秘密”“机密”）。

系统资产：业务系统（如ERP、CRM）、办公系统（如OA、邮件系统）、开发测试系统、云平台等。

硬件资产：服务器、终端电脑、网络设备（路由器、交换机、防火墙）、存储设备、移动设备（手机、平板）等。

软件资产：操作系统、数据库管理系统、应用软件、中间件等。

人员资产：关键岗位人员（如系统管理员、安全运维人员）、第三方服务人员（如外包开发人员）。

物理资产：机房、办公场所、安防设备（监控、门禁）等。

2.2.2资产盘点与登记

通过访谈、工具扫描、文档查阅等方式，对资产进行盘点，填写《信息资产清单表》（见3.1），明确资产名称、所属部门、责任人、物理/逻辑位置、重要性等级（参考“核心、重要、一般”三级划分标准）。

2.3威胁与脆弱性识别

目标：识别可能威胁资产安全的威胁因素，以及资产自身存在的脆弱性，分析二者关联性。

2.3.1威胁识别

外部威胁：黑客攻击（如勒索软件、DDoS攻击）、钓鱼攻击、供应链攻击、自然灾害（如火灾、洪水）、法律法规变更等。

内部威胁：员工误操作（如误删数据、泄露密码）、权限滥用（如越权访问）、恶意行为（如窃取数据）、离职人员风险等。

通过威胁建模、历史事件分析、专家访谈等方式，识别当前面临的威胁，填写《威胁与脆弱性识别表》（见3.2）。

2.3.2脆弱性识别

技术脆弱性：系统漏洞（如操作系统未打补丁）、配置错误（如防火墙策略开放高危端口）、网络架构缺陷（如核心网络设备无冗余）、数据加密缺失等。

管理脆弱性：安全策略缺失（如无密码复杂度要求）、人员安全意识不足（如未定期开展安全培训）、应急响应机制不完善、第三方管理漏洞（如供应商权限未定期审计）等。

通过漏洞扫描、渗透测试、安全配置核查、问卷调查（针对管理脆弱性）等方式，识别资产脆弱性，并记录脆弱性描述、影响范围及严重程度。

2.4现有控制措施评估

目标：评估企业已实施的安全控制措施（技术、管理、物理）的有效性，判断其是否可覆盖已识别的威胁与脆弱性。

技术控制：检查防火墙、入侵检测系统（IDS）、数据备份、访问控制策略等是否正常运行，记录控制措施覆盖的脆弱性及效果（如“部分缓解”“完全缓解”“未缓解”）。

管理控制：核查安全管理制度（如《访问控制管理规范》《应急响应预案》）是否落地，员工培训记录、安全审计日志等是否完整。

物理控制：检查机房门禁、监控覆盖、消防设施、设备存放环境等是否符合安全要求。

评估结果记录于《威胁与脆弱性识别表》中，作为风险计算的重要依据。

2.5风险分析与计