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2025国考安徽证监局申论贯彻执行高频考点及答案

一、公文写作（共3题，每题20分）

1.题目

假设你是安徽证监局工作人员，根据以下材料，草拟一份面向辖区证券经营机构的《关于加强投资者适当性管理工作的通知》。

材料

近年来，安徽辖区部分证券公司存在投资者适当性管理不到位的问题，如：推荐不适合的产品、未尽到风险揭示义务等。监管部门要求，自2025年6月起，各公司必须严格执行《证券公司投资者适当性管理办法》，完善客户评估机制，强化产品风险等级划分，并定期开展内部自查。

要求

（1）格式规范，包含标题、主送、正文、落款；

（2）内容具体，突出监管要求；

（3）语言简洁，不超过500字。

答案

关于进一步加强投资者适当性管理工作的通知

各证券经营机构：

为规范投资者适当性管理，防范金融风险，现就有关事项通知如下：

一、严格落实《证券公司投资者适当性管理办法》，完善客户评估体系，确保评估结果科学有效。二、明确产品风险等级，禁止向风险承受能力不匹配的投资者推荐产品。三、强化风险揭示，确保投资者充分了解产品风险。四、自2025年6月起，每月开展自查，发现问题的，立即整改。请于2025年5月30日前将自查报告报送我局。特此通知。

安徽证监局

2025年X月X日

2.题目

假设你接到上级通知，需撰写一份关于“防范证券市场内幕交易”的工作方案，供局领导会议审议。方案需包含背景、目标、措施三部分。

要求

（1）结构完整，逻辑清晰；

（2）措施具体可行，体现监管导向；

（3）语言精炼，不超过800字。

答案

关于防范证券市场内幕交易的工作方案

一、背景

内幕交易严重扰乱市场秩序，损害投资者利益。近年来，安徽辖区内幕交易案件偶有发生，需加强监管力度。

二、目标

通过完善制度、强化执法，降低内幕交易发案率，维护市场公平。

三、措施

1.完善制度：修订内幕信息认定标准，明确违规行为边界。

2.强化执法：加大突击检查力度，对涉案人员从严处罚。

3.科技赋能：引入大数据分析，提升内幕交易识别能力。

4.宣传教育：定期开展警示教育，提高机构合规意识。

我局将联合公安部门，形成监管合力，确保方案落实到位。

3.题目

假设你负责起草一份关于“推动上市公司信息披露规范化”的调研报告，需包含调研目的、方法、主要发现及建议。

要求

（1）内容详实，数据准确；

（2）建议具有针对性，可操作性；

（3）语言客观，不超过1000字。

答案

关于上市公司信息披露规范化的调研报告

一、调研目的

为提升上市公司信息披露质量，保护投资者权益，我局于2025年3月开展专项调研。

二、调研方法

通过问卷、访谈，覆盖50家上市公司及10家证券公司，收集数据并分析。

三、主要发现

1.信息披露不及时，部分公司存在延迟公告现象；

2.风险披露不足，投资者对潜在风险认知不足。

四、建议

1.强制要求上市公司建立信息披露负面清单；

2.引入第三方审计机构，加强信息核实；

3.对违规行为实施“零容忍”，提高违法成本。

二、宣传标语（共2题，每题15分）

1.题目

为配合安徽证监局开展的“金融安全宣传月”活动，请拟写3条宣传标语。

答案

1.“筑牢金融防线，守护您的财富安全”；

2.“合规投资，理性理财，远离非法证券活动”；

3.“证监部门监管有力度，投资者权益保护有温度”。

2.题目

假设你负责“防范非法证券活动”的宣传活动，请拟写2条针对高校学生的宣传标语。

答案

1.“警惕非法证券陷阱，理性选择正规投资渠道”；

2.“保护个人信息，远离非法证券宣传”。

三、应用文写作（共2题，每题25分）

1.题目

假设你是安徽证监局工作人员，接到群众举报，某证券公司涉嫌诱导客户参与高风险交易。请拟写一份核查工作方案，明确核查步骤、人员分工及时间安排。

要求

（1）步骤清晰，分工明确；

（2）时间节点具体，体现时效性；

（3）语言严谨，不超过600字。

答案

关于核查某证券公司诱导客户参与高风险交易的工作方案

一、核查步骤

1.收集证据：调取客户交易记录、客服录音等；

2.实地核查：走访公司营业部，询问员工行为；

3.客户访谈：随机抽取20名客户，了解实际情况。

二、人员分工

组长1人（负责统筹），核查组3人（分头取证），法律顾问1人（提供意见）。

三、时间安排

2025年5月10日前完成证据收集，5月20日前完成核查报告。

2.题目

假设你负责起草一份关于“优化辖区证券公司监管服务”的建议报告，需包含问题分析、优化方向及具体措施。

要求

（1）问题分析深入，逻辑清晰；

（2）优化方向明确，措施具体；

（3）语言流畅，不超过800字。

答案

关于优化辖区证券公司监管服务的建议报告

一、问题分析

当前监管服务存在：审批流