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信息安全管理体系建设与执行记录表工具指南
一、适用场景与价值定位
本工具适用于各类组织（如企业、事业单位、机构等）在信息安全管理体系（ISMS）建设、运行、审核及持续改进全过程中的记录管理，具体场景包括：
体系建设阶段：用于规划策划、文件编制、职责分配等过程的记录留存，保证体系构建符合ISO/IEC27001、GB/T22080等标准要求；
日常运维阶段：记录信息安全控制措施（如访问控制、数据备份、漏洞管理）的执行情况，追踪操作合规性；
审核认证阶段：作为内部审核、外部审核（如认证机构审核）的客观证据，支撑体系有效性的证明；
合规检查阶段：满足《网络安全法》《数据安全法》等法律法规对记录留存的要求，应对监管检查。
通过系统化记录体系建设与执行过程，可实现“过程可追溯、风险可管控、责任可明确”，为体系持续优化提供数据支撑，提升组织整体信息安全防护能力。
二、详细操作流程指引
（一）体系筹备与规划阶段
明确职责分工
由信息安全领导小组（组长：总经理，副组长：分管副总）牵头，成立跨部门ISMS建设小组，明确各部门职责（如IT部负责技术控制，行政部负责物理安全，人力资源部负责人员安全培训）。
记录《信息安全管理体系职责分配表》，标注各部门在体系策划、执行、审核中的具体任务及负责人（如“IT部：负责漏洞扫描执行，负责人：技术经理”）。
收集法规标准依据
收集适用的法律法规（如《网络安全法》《个人信息保护法》）、行业标准（如金融行业《JR/T0197—2020》）及国际标准（如ISO/IEC27001:2022），形成《法律法规与标准要求清单》，明确合规义务。
制定实施计划
编制《信息安全管理体系建设实施计划》，明确阶段目标（如“3个月内完成体系文件编制”）、关键任务（如风险评估、文件编写）、时间节点及责任人，报领导小组审批后执行。
（二）体系文件编制与记录设计
编制体系文件
依据ISO/IEC27001标准要求，编制三级文件：一级《信息安全管理体系手册》（阐述体系框架、方针目标）、二级《程序文件》（明确控制措施流程，如《访问控制程序》《事件响应程序》）、三级《操作规程》（具体操作指引，如《服务器备份操作规程》）。
记录《体系文件编制与审批表》，包含文件名称、编制部门、编制人（文件管理员）、审核人（IT经理）、批准人（分管副总）、版本号及生效日期。
设计记录表单
根据体系文件要求，设计配套记录表单（如《风险评估记录表》《人员安全培训签到表》《系统访问权限申请表》），保证表单内容覆盖控制措施的关键要素（操作主体、对象、时间、结果等）。
（三）日常执行与记录填写
控制措施执行记录
访问控制：员工申请系统权限时，填写《系统访问权限申请表》，经部门负责人（部门经理）、IT部（系统管理员）审批后开通，记录权限类型（如“只读”“读写”）、有效期及用途。
数据备份：IT部按《数据备份程序》每日执行业务系统备份，填写《数据备份执行记录表》，记录备份时间、备份内容、备份方式（全量/增量）、验证结果（如“备份文件可正常恢复”）。
漏洞管理：每月进行漏洞扫描，填写《漏洞扫描与整改记录表》，记录漏洞等级（高/中/低）、影响系统、整改责任人（运维工程师）及整改时限，整改后验证结果（如“高危漏洞已修复”）。
安全事件处理记录
发生安全事件（如数据泄露、系统入侵）时，由事件响应组（组长：IT经理）填写《安全事件处理记录表》，记录事件发生时间、影响范围、初步原因、处理措施（如“隔离受感染服务器”“通知affected用户”）、处理结果及后续改进建议。
培训与意识记录
每季度组织信息安全培训（如新员工入职培训、专项安全意识培训），填写《信息安全培训记录表》，包含培训主题、讲师（外部讲师/内部安全专员）、参训人员名单、签到表及考核结果（如“培训考试合格率95%”）。
（四）审核与归档管理
内部审核记录
每年至少开展1次内部审核，由内审组长（体系管理员）编制《内部审核计划》，明确审核范围、依据、方法及审核员。审核过程中，使用《内部审核检查表》记录符合性/不符合项（如“未对离职员工权限及时回收”），被审核部门负责人签字确认。
编制《内部审核报告》，总结审核发觉、不符合项分布及体系有效性评价，报信息安全领导小组审批。
外部审核配合记录
接受认证机构外部审核时，提供体系文件、记录表单（如《风险评估记录表》《整改记录表》）等客观证据，记录《外部审核沟通记录》，包括审核组提出的问题、组织回复及证据提供情况。
记录归档与保管
所有记录表单由体系管理员（档案管理员）统一收集、分类、编号（如“ISMS-2024-001”），按年度归档至专用档案柜或电子档案系统，保存期限不少于3年（法律法规有特殊要求的除外）。
（五）持续改进与优化
问题分析与整改
对内部/外部审核发觉的不符合项
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