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2025国考深圳市证券监管岗位行测高频考点及答案

一、常识判断（共5题，每题2分，共10分）

1.题目：深圳市作为前海深港现代服务业合作区的核心区域，在证券监管方面，以下哪项表述最为准确？

A.深圳市对所有证券公司的设立实施全国统一审批

B.深圳证券交易所的监管范围仅限于主板上市公司

C.深圳市政府对证券公司违规行为的处罚标准低于全国平均水平

D.深圳市地方金融监督管理局负责辖区内证券期货经营机构的日常监管

2.题目：2024年，中国证监会发布《证券公司风险监测与早期干预办法》，以下哪项措施不属于该办法的监管重点？

A.加强对证券公司流动性风险的动态监测

B.要求证券公司建立风险预警指标体系

C.对证券公司股东背景进行穿透式监管

D.提高证券公司融资杠杆率上限

3.题目：深圳市的证券监管体系与其他省份相比，有何独特之处？

A.侧重于对区域性股权市场的监管

B.强化跨境证券业务的监管力度

C.对证券公司创新业务的审批更为严格

D.地方监管权限完全等同于证监会派出机构的权限

4.题目：证券公司净资本计算中，以下哪项属于“其他资产”的范畴？

A.证券公司自营证券投资

B.证券公司客户保证金

C.证券公司待摊费用

D.证券公司长期股权投资

5.题目：深圳市地方金融监督管理局在证券监管中的主要职责不包括以下哪项？

A.组织辖区内证券期货经营机构的合规检查

B.制定深圳市地方性证券监管政策

C.负责证券公司违规行为的行政处罚

D.对证券公司业务创新进行审批

二、言语理解与表达（共10题，每题2分，共20分）

1.题目：以下哪句关于证券监管的表述最为精准？

A.证券监管的核心在于提高证券公司的盈利能力

B.证券监管应以防范风险为主，促进发展为辅

C.证券监管的目的是完全消除市场波动

D.证券监管应完全依赖市场自律机制

2.题目：阅读以下段落，找出最恰当的总结句：

“随着金融科技的快速发展，证券监管面临新的挑战。监管机构需利用大数据、人工智能等技术手段，提升监管效能。同时，监管应兼顾创新与风险防范，避免过度干预市场。”

A.金融科技的发展对证券监管提出了新要求

B.监管机构需积极拥抱技术进步

C.证券监管应平衡创新与风险

D.大数据技术将彻底改变证券监管模式

3.题目：以下哪句关于“监管套利”的表述最为准确？

A.监管套利是指监管机构故意设置的漏洞

B.监管套利是指市场主体利用不同监管规则规避监管的行为

C.监管套利是证券市场发展的必然结果

D.监管套利完全等同于违法行为

4.题目：阅读以下段落，找出最恰当的补充句：

“深圳证券交易所近年来推出了一系列创新业务，如科创板、北交所等。这些创新业务的推出，不仅提升了市场活力，也对监管提出了新的要求。监管机构需不断完善监管机制，确保市场平稳运行。”

A.创新业务的发展将推动证券市场国际化

B.监管机构应加强对创新业务的监测

C.创新业务将完全取代传统业务

D.市场活力主要来源于创新业务的推出

5.题目：以下哪句关于“证券公司风险”的表述最为全面？

A.证券公司风险主要来源于市场波动

B.证券公司风险仅限于财务风险

C.证券公司风险包括市场风险、信用风险、操作风险等

D.证券公司风险完全可以通过加强内部控制来消除

6.题目：阅读以下段落，找出最恰当的过渡句：

“近年来，中国证券市场经历了多次波动。这些波动不仅考验了市场参与者的应对能力，也对监管机构提出了更高的要求。监管机构需不断完善监管机制，防范系统性风险。”

A.证券市场波动是市场发展的必然现象

B.监管机构需加强系统性风险防范

C.市场参与者应提高风险意识

D.证券市场波动主要源于政策变化

7.题目：以下哪句关于“证券公司合规”的表述最为准确？

A.证券公司合规是指完全遵守监管规定

B.证券公司合规仅限于对外披露

C.证券公司合规包括内部管理和外部监督

D.证券公司合规完全依赖监管机构的检查

8.题目：阅读以下段落，找出最恰当的总结句：

“随着金融科技的快速发展，证券监管面临新的挑战。监管机构需利用大数据、人工智能等技术手段，提升监管效能。同时，监管应兼顾创新与风险防范，避免过度干预市场。”

A.金融科技的发展对证券监管提出了新要求

B.监管机构需积极拥抱技术进步

C.证券监管应平衡创新与风险

D.大数据技术将彻底改变证券监管模式

9.题目：以下哪句关于“证券公司治理”的表述最为准确？

A.证券公司治理主要关注公司盈利

B.证券公司治理仅限于董事会结构

C.证券公司治理包括公司治理、风险管理、内部控制等

D.证券公司治理完全依赖外部监管机构的监督

10.题目：