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金融法务笔试题库及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

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一、单选题(共10题)

1.《公司法》规定，股份有限公司的董事会成员人数为多少？()

A.5-19人

B.7-25人

C.9-29人

D.11-31人

2.以下哪项不属于《证券法》规定的证券发行主体？()

A.上市公司

B.国有独资公司

C.外国公司

D.个人投资者

3.《合同法》规定，要约生效的时间是什么时候？()

A.要约发出时

B.要约到达受要约人时

C.受要约人承诺时

D.合同成立时

4.《反洗钱法》要求金融机构对客户进行身份识别，以下哪项不是身份识别的内容？()

A.客户的姓名或者名称、住所

B.客户的身份证件或者身份证明文件

C.客户的职业和收入水平

D.客户的交易目的和交易性质

5.《破产法》规定，破产财产的分配顺序中，优先于职工工资的款项是？()

A.破产费用

B.社会保险费用

C.税收

D.破产人共益债务

6.《担保法》规定，抵押权人可以就抵押物的哪一项优先受偿？()

A.抵押物的所有权

B.抵押物的使用权

C.抵押物的租金

D.抵押物的变卖价款

7.《证券法》规定，证券公司从事证券自营业务，其自营资金的最低限额是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

8.《反不正当竞争法》规定，经营者不得采用下列哪项手段从事市场交易？()

A.低于成本销售商品

B.恶意串通投标

C.侵犯商业秘密

D.诋毁其他经营者商业信誉

9.《公司法》规定，有限责任公司股东会会议的召集人是谁？()

A.董事长

B.执行董事

C.监事会

D.股东代表

10.《知识产权法》规定，专利权的保护期限是多久？()

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于《公司法》规定的公司形式？()

A.有限公司

B.股份有限公司

C.合伙企业

D.外国公司

12.根据《证券法》，证券发行时，以下哪些内容应当在招股说明书中披露？()

A.证券发行人的基本情况

B.证券发行人的财务会计报告

C.证券发行人的经营情况

D.证券发行人的风险因素

13.以下哪些属于《合同法》规定的合同的订立形式？()

A.书面形式

B.口头形式

C.传真形式

D.电子形式

14.根据《反洗钱法》，金融机构在反洗钱工作中需要履行以下哪些义务？()

A.建立健全反洗钱内部控制制度

B.客户身份识别

C.客户身份资料和交易记录保存

D.定期向中国人民银行报告反洗钱情况

15.《破产法》规定，破产申请的受理条件包括哪些？()

A.破产债务人不能清偿到期债务

B.破产债务人有破产重整或者和解的意愿

C.破产债务人已经达到破产界限

D.破产债权人提出破产申请

三、填空题(共5题)

16.《公司法》规定，股份有限公司的注册资本最低限额为人民币____元。

17.《证券法》规定，证券发行申请经国务院证券监督管理机构核准，应当在____内公告证券发行文件。

18.《合同法》规定，要约以____方式作出的，承诺期限自信件载明的日期或者电报交发之日开始计算。

19.《反洗钱法》要求金融机构在开展业务时，对____进行客户身份识别。

20.《破产法》规定，破产申请应当向____提出。

四、判断题(共5题)

21.《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员不得兼任同一家公司的其他职务。()

A.正确B.错误

22.《证券法》规定，证券发行人必须保证招股说明书的内容真实、准确、完整。()

A.正确B.错误

23.《合同法》规定，要约人可以随时撤销要约，只要未到达受要约人。()

A.正确B.错误

24.《反洗钱法》要求金融机构对客户进行身份识别，但不需要保存客户的交易记录。()

A.正确B.错误

25.《破产法》规定，破产企业财产的分配顺序中，破产费用和共益债务的清偿优先于职工工资。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述《公司法》中规定的公司治理结构的基本原则。

27.解释《证券法》中“内幕交易”的概念及其法律后果。

28.如何理解《合同法》中的“要约”和“承诺”的关系？

29.简述《反洗钱