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2025年《证监会法律》模拟试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据我国《证券法》，下列哪项不属于证券发行注册制改革的核心要求？

A.强调发行人的信息披露责任

B.证监会进行实质判断和预先审批

C.发行人符合持续经营能力等基本条件

D.建立市场化的发行上市审核机制

2.某上市公司董事在知悉公司即将宣布一项重大利好消息前，将其泄露给自己的个人朋友，该朋友随后买入该公司股票并获利。董事的行为可能构成？

A.操纵市场行为

B.内幕交易行为

C.泄露内幕信息行为

D.上述行为均构成

3.下列关于证券公司设立条件的表述，哪项是正确的？

A.净资本不得低于人民币1亿元

B.必须具备5年以上证券业务经营经验

C.主要股东净资产不低于人民币10亿元，持续经营2年以上

D.拥有3名以上取得证券从业资格的高级管理人员

4.根据我国《公司法》，上市公司收购要约提出的收购价格，不得低于被收购公司股票的？

A.当日收盘价

B.最近一个交易日的收盘价

C.历史最高收盘价

D.简单平均股价

5.证券公司为客户办理融资融券业务，不得向客户融资的比例超过其净资本的？

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

6.某投资者通过证券公司进行证券交易，其账户被错误划转至他人账户，给投资者造成损失。根据《证券公司监督管理条例》，该证券公司应当如何承担责任？

A.仅承担道义责任，进行解释说明

B.在过错范围内承担赔偿责任

C.无需承担责任，损失由投资者自行承担

D.由证券登记结算机构承担赔偿责任

7.下列哪项行为不属于《证券法》规定的操纵市场行为？

A.集合竞价期间，利用虚假或误导性信息影响证券交易价格

B.使用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

D.编造、传播虚假信息，扰乱证券市场

8.上市公司董事、监事、高级管理人员应当向公司披露其持有本公司的股份情况，并及时更新。关于其转让所持公司股份的限制，下列表述正确的是？

A.任何情况下均不得转让

B.在任职期间每年转让的股份不得超过其持有股份的10%

C.在任职期间每年转让的股份不得超过其持有股份的25%，且在离职后半年内不得转让

D.法律对转让限制没有明确规定

9.发行人向不特定对象发行证券，法律、行政法规规定应当注册的，须依法进行注册。注册制的核心在于？

A.发行人符合高标准的财务指标

B.证监会进行实质判断和预先审批

C.发行人信息披露达到充分、及时、准确、完整的程度

D.发行人必须获得专业机构的强制性推荐

10.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，按照约定收取的利息和其他费用，其性质属于？

A.运营成本

B.营业收入

C.管理费用

D.手续费收入

11.某上市公司未按照规定及时披露其重大资产重组信息，导致投资者在不知情的情况下作出了投资决策并遭受损失。该上市公司的行为违反了？

A.《公司法》关于公司治理的规定

B.《证券法》关于信息披露的规定

C.《证券法》关于禁止操纵市场的规定

D.《证券法》关于禁止内幕交易的规定

12.证券登记结算机构为证券发行人制作证券持有人名册，并负责证券持有人名册的登记和管理。这一职责体现了证券登记结算机构的什么性质？

A.监管者

B.经营者

C.服务者

D.立法者

13.根据《上市公司收购管理办法》，通过行政程序决定对上市公司进行收购的，收购人可以向证监会申请免于发出要约的情形之一是？

A.收购人与被收购公司董事会达成协议，承诺以公平价格收购被收购公司股东拟出售的股份

B.收购人因取得被收购公司控制权而成为信息义务人

C.收购人在收购后能够形成对上市公司股东大会的控股地位

D.收购行为可能导致被收购公司进入破产重整程序

14.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，禁止利用客户的账户进行何种行为？

A.从事证券交易

B.代客理财

C.从事与其客户利益相冲突的证券交易

D.为客户提供融资融券服务

15.下列关于证