企业信息安全管理体系自查清单.docVIP

企业信息安全管理体系自查清单通用工具模板

一、适用场景说明

本自查清单适用于各类企业开展信息安全管理体系（ISMS）的内部自查工作，具体场景包括但不限于：

新体系建立后：信息安全管理体系初步构建完成，需通过全面自查验证体系设计的合理性与落地有效性；

年度/季度常规审核：定期评估体系运行状况，识别潜在风险与改进空间，保证持续符合企业安全策略及合规要求；

安全事件发生后：针对事件暴露的薄弱环节，开展专项自查，追溯管理漏洞与技术短板；

业务变更或系统升级前：在业务模式调整、核心系统迭代前，评估变更对信息安全的潜在影响，提前完善防护措施；

监管要求变化时：当国家法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）、行业标准或监管政策更新后，对照新要求自查合规性。

二、自查操作流程详解

（一）自查准备阶段

成立自查小组

由企业信息安全负责人*牵头，成员包括IT部门、行政部、法务部、业务部门及相关岗位负责人，保证覆盖安全管理、技术防护、合规审计等全维度；

明确小组成员职责：组长统筹自查进度，技术组负责系统与数据安全检查，管理组负责制度与流程核查，合规组负责法律法规符合性审查。

确定自查范围与依据

范围：根据企业业务特点明确检查对象（如办公终端、服务器、网络设备、业务系统、数据资产、安全管理制度等）；

依据：结合《信息安全管理体系要求》（GB/T22080-2016）、《网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）、企业内部信息安全管理制度及最新监管政策。

制定自查计划

明确自查时间周期（如常规自查建议每季度1次，年度自查需覆盖全年）、各阶段任务节点及输出成果；

准备检查工具：漏洞扫描器、配置审计工具、日志分析系统、访谈提纲、检查记录表等。

（二）自查实施阶段

制度与流程核查

检查信息安全管理制度是否完整（含安全管理总则、分类管理制度、应急预案等），是否覆盖“规划-建设-运行-监控-改进”全生命周期；

核查制度执行记录：如安全培训签到表、权限审批单、漏洞整改报告、应急演练记录等，验证流程落地情况；

访谈关键岗位人员（如系统管理员、数据负责人、安全专员），知晓其对制度及岗位职责的熟悉程度。

技术防护检查

网络安全：检查防火墙、入侵检测/防御系统（IDS/IPS）、VPN等设备的配置策略是否合理（如访问控制规则是否最小化、异常流量监控是否启用），漏洞扫描结果是否及时整改；

系统与终端安全：核查服务器、办公终端的操作系统补丁更新情况，防病毒软件病毒库是否最新，违规软件安装情况；

数据安全：检查敏感数据（如客户信息、财务数据、核心技术资料）的加密存储、传输措施是否到位，数据备份策略（全量/增量备份频率、备份数据异地存储）是否执行，数据访问权限是否按“最小权限”原则分配。

物理与环境安全检查

核查机房、数据中心等核心区域的物理防护措施：门禁系统（是否双因素认证、出入记录是否完整）、监控系统（无死角覆盖、录像保存周期≥3个月）、消防设施（是否定期检测）、温湿度控制设备等；

检查办公区域的敏感信息管理（如涉密文件是否带锁保管、废弃纸质资料是否碎纸处理）。

人员与安全管理检查

核查员工入职/离职安全流程：入职背景调查、安全培训记录、离职账号权限回收流程；

检查第三方人员（如外包开发、运维供应商）的安全管理：是否签订保密协议、是否限制访问权限、是否进行安全培训。

（三）问题整改与跟踪

汇总自查结果

按检查维度分类记录问题，明确问题描述（如“服务器A未安装最新补丁”“员工B未定期参加安全培训”）、风险等级（高/中/低）、责任部门及责任人。

制定整改计划

针对高风险问题，要求责任部门24小时内提交整改方案（含整改措施、完成时限、资源需求）；中低风险问题需在3个工作日内提交方案；

整改措施需具体可行（如“服务器A于X月X日前安装补丁，后续设置自动更新策略”），避免“加强管理”等模糊表述。

跟踪整改效果

信息安全部门定期（如每周）跟踪整改进度，对超期未完成的部门发出预警；

整改完成后，通过复查（如重新扫描漏洞、核查培训记录）验证整改效果，保证问题闭环。

（四）总结与报告输出

编制《信息安全管理体系自查报告》，内容包括：

自查概述（范围、时间、依据、小组成员）；

自查结果总体评价（体系运行有效性、合规性得分）；

问题清单（按风险等级排序，附问题描述、整改情况）；

改进建议（如“建议引入数据泄露防护（DLP）工具”“优化第三方人员安全管理流程”）。

报告提交至企业管理层审议，并根据反馈意见持续优化体系。

三、自查清单模板表格

企业信息安全管理体系自查清单

检查维度

检查项目

检查内容

检查方法

检查结果

问题描述

整改责任人

整改期限

整改状态

制度与流程管理

安全管理制度完整性

是否包含安全管理总则、网络安全管理制度、数据安全管理制度、应急预案等核心制度

查