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2025年《证监会法》公务员模拟练习卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共10小题，每小题1分，共10分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题干后的括号内。）

1.根据《证监会法》及相关规定，下列哪项不属于中国证券监督管理委员会的法定职责？

A.监督管理证券期货市场，维护市场秩序

B.制定证券期货市场的法律、行政法规

C.依法查处证券期货市场的违法行为

D.保护投资者合法权益，防范系统性风险

2.《证监会法》规定，证券发行注册制的核心要义在于？

A.发行人必须符合严格的上市条件

B.发行人需获得证监会的行政审批许可

C.强制信息披露，由市场投资者自行判断风险

D.发行人需满足较高的盈利要求

3.下列关于证券发行注册制下信息披露要求的表述，哪项是正确的？

A.信息披露义务人可以仅披露对自身有利的重大信息

B.信息披露应真实、准确、完整、及时、公平

C.重大信息的披露可以适当延迟，以避免市场波动

D.投资者无需关注发行人的信息披露文件

4.根据《证监会法》及相关规定，下列哪种行为不属于内幕交易？

A.掌握非公开信息的人员，利用该信息买卖相关证券

B.向他人泄露该非公开信息，使他人获利

C.通过市场调研合法获取公开信息后买卖证券

D.泄露非公开信息给他人，该他人利用信息进行证券交易

5.证券公司为客户办理融资融券业务，必须遵守《证监会法》及相关规定，其设立融资融券业务部门的首要条件是？

A.具有较高的盈利能力

B.拥有足够数量的专业人员

C.资产规模达到一定标准

D.获得股东的大力支持

6.《证监会法》规定，证券公司的证券自营业务，应当遵循的原则是？

A.利润最大化原则

B.风险控制优先原则

C.客户利益优先原则

D.公平竞争原则

7.上市公司收购要约发出的期限，根据《证监会法》及相关规定，要约收购期限一般不少于？

A.10日

B.20日

C.30日

D.60日

8.《证监会法》赋予证监会的行政处罚种类不包括？

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.剥夺政治权利

9.对于违反《证监会法》规定，情节严重的违法行为，证监会可以采取的自律监管措施不包括？

A.限制证券交易

B.暂停部分业务

C.证券市场禁入

D.降低保证金比例

10.《证监会法》规定，证券期货市场出现重大风险时，证监会可以采取的紧急措施不包括？

A.冻结相关账户

B.限制相关证券交易

C.调整保证金比例

D.直接干预上市公司董事会决策

二、判断题（本大题共10小题，每小题1分，共10分。请判断下列表述是否正确，正确的填“√”，错误的填“×”。）

11.证监会的所有工作人员都必须经过严格的党团组织审查后方可任职。（）

12.证券期货市场禁止的操纵市场行为包括制造虚假价格、散布虚假信息、联合他人买卖等。（）

13.《证监会法》规定，证券登记结算机构负责证券账户、证券持有人名册的登记和管理。（）

14.上市公司董事、监事、高级管理人员在任职期间，可以买卖本公司发行的股票。（）

15.证监会的监管措施仅限于对违法违规行为的行政处罚。（）

16.证券发行人未按照规定披露募集资金用途的，证监会可以责令其改正，并处以一定罚款。（）

17.《证监会法》确立了“监管者监管”和“自我监管”相结合的证券期货市场监管体制。（）

18.证券投资者保护基金主要用于赔偿证券公司因违法违规行为造成的投资者损失。（）

19.证监会的派出机构在辖区内代表证监会行使监管职责，其决定具有最终法律效力。（）

20.内幕信息是指尚未公开的、可能对公司证券价格产生重大影响的信息。（）

三、简答题（本大题共3小题，每小题5分，共15分。）

21.简述《证监会法》中关于保护投资者合法权益的主要制度设计。

22.简述证券公司申请融资融券业务资格需要满足的主要条件。

23.简述证券欺诈发行的法律责任形式。

四、论述题（本大题共1小题，10分。）

24.结合《证监会法》的相关规定，论述证券期货市场监管应如何平衡监管效率与市场活力。

五、案例分析题（本大题共1小题，15分。）

25.某上市