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2025年《证监会法律》公务员模拟试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券发行注册制的表述，错误的是：

A.发行人符合法律、行政法规规定的发行条件，由注册机构注册，发行人即可发行证券。

B.注册机构应当依照发行人提交的注册申请文件进行审查，作出是否注册的决定。

C.注册审查的重点是发行人是否符合持续经营能力。

D.注册决定具有最终的法律效力，发行后即获得法律保护。

2.下列行为中，不属于《中华人民共和国证券法》所规定的内幕交易行为的是：

A.公司董事将其持有的公司秘密降价抛售。

B.证券从业人员利用职务便利获取未公开信息，建议他人买卖该证券。

C.证券公司的自营部门经理根据泄露的内部信息，指示交易员买入某只即将发布利好公告的股票。

D.知道内幕信息的投资者，其配偶在该信息公开前卖出该股票。

3.根据《中华人民共和国公司法》和《上市公司信息披露管理办法》，上市公司信息披露的基本原则不包括：

A.真实、准确、完整。

B.及时、公平、准确。

C.审慎性。

D.保密性（非因法定义务不得泄露）。

4.操纵证券市场行为中的“连续交易操纵”，通常是指：

A.集合竞价阶段，通过不履行成交义务手段操纵证券交易价格。

B.利用资金优势、持股优势连续买卖，操纵证券交易价格或数量。

C.以自买自卖等方式影响证券交易价格或数量。

D.引导投资者错误认知，影响证券交易价格。

5.证券公司为客户办理融资融券业务，必须按照规定对客户的信用状况进行评估，并划分信用等级。下列关于信用评估和分级的说法，错误的是：

A.信用评估应考虑客户的财务状况、风险承受能力等因素。

B.证券公司自行确定信用评估方法和信用等级划分标准。

C.客户信用等级与其可融资买入或融券卖出额度直接挂钩。

D.信用评估结果应定期更新。

6.下列关于证券公司风险处置的表述，符合《证券公司风险处置条例》的是：

A.对证券公司进行风险处置，优先采取市场化的重组或兼并方式。

B.当证券公司出现重大风险时，国务院证券监督管理机构可以立即撤销该证券公司。

C.行政拘留是处置证券公司风险的一种常见措施。

D.风险处置方案由证券公司自行制定并实施。

7.根据《中华人民共和国反洗钱法》，以下机构中，不属于反洗钱义务主体的是：

A.从事资金支付结算业务的金融机构。

B.从事贵金属交易的公司。

C.提供电信服务的运营商。

D.从事证券融资融券业务的证券公司。

8.上市公司董事、监事和高级管理人员在离职后多久内，不得收购本公司股份？

A.一年内。

B.二年内。

C.三年内。

D.五年内。

9.证券发行注册管理办法的制定和实施，应当遵循的原则不包括：

A.公开原则。

B.公平原则。

C.公正原则。

D.自由原则。

10.中国证券监督管理委员会的派出机构在辖区内的主要职责不包括：

A.监督管理辖区内的上市公司。

B.查处辖区内的证券期货违法案件。

C.审批辖区内的证券公司设立、变更。

D.组织辖区内的证券期货投资者教育活动。

11.证券公司为客户办理证券账户开立、资金账户开立、证券交易结算资金存管等业务，应当遵循的原则是：

A.利益冲突原则。

B.客户自愿原则。

C.收费合理原则。

D.强制劝诱原则。

12.《非法证券活动查处办法》规定，擅自设立证券经营机构或非法从事证券业务活动，由哪个机构依法予以取缔？

A.司法机关。

B.中国证券监督管理委员会。

C.中国人民银行。

D.当地人民政府。

13.证券公司为客户进行投资者适当性管理，应当遵循的核心原则是：

A.收入最大化原则。

B.风险最小化原则。

C.产品销售最大化原则。

D.客户利益优先原则。

14.上市公司披露的年度报告，应在哪个日期前公告？

A.每年1月1日。

B.每年4月30日。

C.每年6月30日。

D.每年10月31日。

15.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，禁止利用其特殊地位或便利条件，通过___获取利益或转嫁风