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2025年《证监会法律》国考真题练习卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据我国《证券法》，下列关于证券发行注册制的表述，正确的是：

A.发行人的发行行为必须经过证券交易所的核准

B.发行人只需保证信息披露的真实、准确、完整即可发行

C.发行审核机构负有实质审查发行人内在价值的义务

D.注册制取代了所有形式的证券发行审批制度

2.某上市公司董事甲，在知悉公司即将发生重大亏损的消息后，立即将其告知其朋友乙，乙据此买卖该公司股票并获利。甲的行为构成：

A.内幕交易

B.操纵市场

C.泄露商业秘密

D.无关联交易

3.证券公司为客户提供融资融券服务，其从事该业务必须具备的条件之一是：

A.具有不低于人民币5000万元的注册资本

B.净资本不低于人民币2000万元

C.持续经营5年以上

D.具有健全的内部控制和风险管理制度

4.某投资者欲购买某上市公司的股票，根据我国《证券期货投资者保护法》，该投资者享有的权利不包括：

A.要求发行人提供真实、准确、完整的证券发行信息

B.获得公平对待，不受歧视

C.通过合法途径寻求损害赔偿

D.直接参与公司经营管理决策

5.下列关于证券登记结算机构的职责，说法错误的是：

A.办理证券的登记过户

B.维护证券账户和登记过户系统的安全

C.负责证券交易的集中竞价

D.向发行人提供证券发行服务

6.根据我国《公司法》，股份有限公司董事会会议须有过半数的董事出席方可举行，董事会作出决议，必须经全体董事的：

A.过半数通过

B.三分之二以上通过

C.四分之三以上通过

D.全体一致通过

7.某基金管理人将其管理的基金财产用于向其股东或者其股东的关联人提供融资，该行为：

A.不违法，属于正常的基金运作

B.违法，违反了基金财产独立的原则

C.违法，违反了基金投资禁止性条款

D.视具体情况而定，不一定违法

8.证券公司为客户办理融资融券业务，可以：

A.向客户虚假宣传，诱导客户融资融券

B.将客户的资金用于自身经营

C.未经客户同意，将客户的信用账户透支

D.建立健全的风险监控体系，防范风险

9.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是：

A.内部控制制度应当贯穿证券公司业务活动的各个方面

B.证券公司应当建立有效的内部控制机制，防范和控制风险

C.内部控制制度的建立和执行情况，无需接受监管机构的监督

D.内部控制制度应当定期进行评估和改进

10.某上市公司披露的年度报告存在虚假记载，导致投资者遭受损失，根据我国《证券法》，该上市公司的责任承担主体包括：

A.公司董事会全体成员

B.公司监事会全体成员

C.公司发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人

D.公司全体股东

11.根据我国《公司法》，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司披露其持有本公司的股份情况，并及时更新，该规定的目的是：

A.加强对董事、监事、高级管理人员的监督

B.保护公司中小股东的利益

C.维护公司资本的稳定

D.促进公司股本的流通

12.某上市公司股东持股比例达到30%，根据我国《公司法》，该股东可以：

A.直接提议召开临时股东大会

B.决定公司的经营方针和投资计划

C.无权提议召开临时股东大会

D.垄断公司的经营管理权

13.下列关于证券投资者适当性管理的表述，错误的是：

A.证券公司应当了解客户的身份、财产状况和投资经验

B.证券公司应当向客户提供与其风险承受能力相匹配的证券产品和服务

C.客户可以随意选择任何证券产品和服务

D.证券公司应当建立适当性管理机制，确保客户利益

14.证券公司为客户开立信用证券账户，应当：

A.客户本人亲自办理，不得委托他人代办

B.向证券公司提供身份证明文件和信用评级报告

C.事先征得客户的书面同意

D.由证券公司自行决定是否需要客户提供信用评级报告

15.某上市公司董事会决议修改公司章程，根据我国《公司法》，该决议需要：

A.股东大会特别决议通过

B.股东大会普通决议通过

C.董事会三