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2025年《证监会法律》专项模拟冲刺卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、选择题（每题2分，共30分。下列每小题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。）

1.根据中国证监会相关规定，下列关于证券公司从事融资融券业务的风险控制指标表述正确的是：

A.风险覆盖率不低于100%

B.资本杠杆率不低于150%

C.净资本与净资产的比例不低于100%

D.风险准备金比率不低于5%

2.上市公司董事、监事和高级管理人员在下列哪种情形下，其持有的该上市公司股票不得转让？

A.公司决定分配股利

B.法律规定可以转让的期限内

C.董事会通过收购公司股份的决议

D.独立董事的独立意见发表前

3.某证券公司接受客户委托，为其提供融资融券服务。关于该证券公司对客户信用风险的资金占用，以下说法正确的是：

A.客户信用风险资金占用是指客户贷款总额

B.客户信用风险资金占用是指客户担保物价值与其融资额的比例

C.计算客户信用风险资金占用时，应扣除客户信用证券账户中的现金

D.客户信用风险资金占用仅包括对单一客户的融资余额

4.下列关于首次公开发行股票注册制下发行人信息披露的说法，错误的是：

A.发行人应按照证监会及相关自律组织制定的发行人信息披露规则制作申请文件

B.证监会依法对发行人的发行申请进行审核，作出予以注册或者不予注册的决定

C.发行人及其控股股东、实际控制人应当保证申请文件真实、准确、完整

D.证券服务机构及其人员不得对发行人的申请文件进行验证、陈述、保证、承诺

5.证券公司为客户办理融资融券业务，可以接受的担保物不包括：

A.上市公司的股权

B.上市公司的债券

C.证监会规定的其他证券

D.客户的房屋产权

6.下列关于证券公司内部治理结构的规定，错误的是：

A.证券公司应当建立健全以防范风险为核心的内部治理结构

B.董事会应当对公司的风险管理能力负最终责任

C.经理层负责执行董事会决策，管理和运营公司

D.风险管理部门应当独立于业务部门，直接向董事会负责

7.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得违反下列哪个原则？

A.分散投资原则

B.集中投资原则

C.风险控制原则

D.独立运作原则

8.投资者通过互联网持有公募基金份额，并使用现金申购或赎回基金份额，这种行为通常被称为：

A.申购基金

B.资产配置

C.网上交易

D.互联网基金

9.下列关于上市公司收购的说法，错误的是：

A.收购人持有的被收购公司的股份，在收购行为完成后的12个月内不得转让

B.收购人通过协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在法定期限内将协议报送证监会等相关部门批准

C.要约收购适用于所有上市公司收购情形

D.收购人持有的被收购公司股份，在收购行为完成后的36个月内不得转让

10.根据《证券法》，下列关于证券交易场所的说法，错误的是：

A.证券交易场所是为证券集中交易提供场所和设施的组织

B.证券交易场所实行自律管理

C.证券交易场所应当公布证券交易规则

D.证券交易场所的设立由国务院证券监督管理机构决定

11.某证券公司员工利用职务便利，获取了某上市公司尚未公开的财务信息，并将其泄露给其朋友，该朋友据此买卖该上市公司股票并获利。该证券公司员工的行为构成：

A.内幕交易

B.操纵市场

C.证券欺诈

D.虚假陈述

12.下列关于证券登记结算机构职责的说法，错误的是：

A.维护证券登记结算系统的安全稳定运行

B.提供证券账户服务

C.办理证券的存管和过户

D.制定证券交易规则

13.下列关于基金信息披露的说法，错误的是：

A.基金信息披露是指基金管理人向投资者提供的各类信息

B.基金信息披露分为募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露

C.基金募集信息披露的主要内容是基金招募说明书

D.基金运作信息披露的主要内容是基金净值公告

14.证券公司为客户开立信用证券账户，应当了解客户的身份信息、财产状况、证券账户信息、信用状况等，并留存相关资料。这项要求体现了证券公司在提供信用业务时应当遵循的原则：

A.公开原则

B.公平原则