合同执行阶段性成果评审标准化工具.docVIP

合同执行阶段性成果评审标准化工具模板

引言

本工具旨在规范合同执行过程中阶段性成果的评审流程，通过标准化操作保证评审结果的客观性、公正性和可追溯性，有效控制合同履约风险，保障双方权益。适用于各类建设工程、技术开发、服务外包、物资采购等合同类型的阶段性成果评审场景，助力企业实现合同管理的精细化与规范化。

第一章工具应用场景与适用对象

一、典型应用场景

建设工程类合同：如施工合同中的地基基础完成、主体结构封顶、装饰装修阶段性验收等成果评审；

技术开发类合同：如软件开发中的需求分析完成、原型设计确认、模块开发交付等节点评审；

服务外包类合同：如人力资源外包的服务方案落地、月度服务报告提交、年度服务质量评估等成果评审；

物资采购类合同：如大型设备采购中的到货检验、安装调试完成、试运行达标等节点评审。

二、适用评审阶段

合同约定的里程碑节点（如“项目启动后30天完成初步设计”）；

交付成果前的关键质量控制点（如“软件开发完成单元测试后”）；

合同变更或补充协议执行中的阶段性成果确认（如“新增功能模块开发完成后”）。

三、参与角色及职责

角色

职责描述

甲方项目经理

提出评审需求，组织评审会议，确认评审结论，跟踪整改落实

乙方项目负责人

准备评审资料，汇报成果完成情况，接收评审意见并实施整改

技术专家（内部/外部）

对成果的技术可行性、质量达标情况提供专业评估意见

法务专员

审查成果是否符合合同条款约定，规避法律风险

评审组组长（由甲方指定）

主持评审会议，协调评审意见，最终审定评审结论

第二章评审流程标准化操作步骤

一、评审启动阶段

明确评审节点

甲方项目经理根据合同约定或项目进度，提前5个工作日确定本次评审的具体阶段性成果（如“项目一期需求规格说明书”）及评审目标（如“确认需求完整性、可实现性”）。

组建评审团队

甲方项目经理根据成果类型，邀请技术专家、法务专员、乙方项目负责人等相关人员组成评审组，评审组成员原则上为3-5人单数（保证意见可决）。

发布评审通知

向评审组成员及乙方发送《评审通知》，明确评审时间、地点（或线上会议）、评审成果清单、需提前准备的资料（如技术文档、测试报告、进度说明等）及评审依据（如合同条款、技术标准、行业规范）。

二、材料预审阶段

资料提交

乙方项目负责人在评审前2个工作日，将阶段性成果资料（纸质版需加盖公章，电子版需加密）提交至甲方项目经理，同步抄送评审组技术专家。

资料预审

评审组成员在评审前1个工作日，对照评审依据对资料进行独立预审，重点关注：

成果是否符合合同约定的交付标准；

技术文档是否完整、数据是否准确；

潜在风险或与前期成果的冲突点。

预审后，评审组成员需填写《资料预审意见表》，记录疑问点及改进建议，提交至评审组组长汇总。

三、现场评审实施阶段

成果汇报

乙方项目负责人（或授权人）围绕成果完成情况、技术实现路径、测试验证结果、存在问题及改进计划进行汇报（建议控制在30分钟内）。

质询与讨论

评审组成员根据汇报内容及预审疑问，从技术合规性、合同符合性、质量达标性等维度进行质询，乙方需逐一回应并说明依据；

评审组组长引导讨论聚焦核心问题，避免偏离主题，保证评审效率。

形成初步意见

评审组结合汇报、质询及资料预审情况，对成果进行综合评价，形成初步评审意见，明确：

成果是否达到合同约定标准；

存在的具体问题及整改要求；

是否需要补充资料或开展复评。

四、评审结论输出阶段

编制评审报告

评审组组长根据初步评审意见，组织编制《合同阶段性成果评审报告》，内容包括：

评审基本信息（合同编号、评审阶段、时间、地点、参与人员）；

成果概述（名称、完成情况、提交资料清单）；

评审意见（各维度评价、问题清单）；

评审结论（通过/不通过/有条件通过）；

后续要求（整改措施、完成时限、复评安排等）。

结论确认与签发

《评审报告》完成后，由评审组组长签字确认，加盖甲方项目专用章（或合同章），在评审结束后2个工作日内发送至乙方项目负责人及甲方相关部门（如法务部、财务部）；

乙方收到报告后，需在1个工作日内书面确认（如无异议，则签字回执；如有异议，可在3个工作日内提出申诉，由甲方协调解决）。

五、整改与复评闭环阶段

实施整改

乙方根据《评审报告》中的整改要求，制定详细的整改方案（明确责任人和完成时限），并组织实施，整改过程需同步记录《整改实施记录表》。

提交整改结果

整改完成后，乙方向甲方项目经理提交整改报告及相关证明资料（如测试报告、修订文档等），申请复评。

复评确认

甲方项目经理组织评审组对整改结果进行复核，可通过资料审查或现场抽查方式确认：

若整改达标，评审组出具《复评通过确认书》，本次评审正式闭环；

若整改未达标，需重新启动评审流程，或根据合同约定追究乙方违约责任。

第三章评审核心工具表格模板

一、合同阶段性成果