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法律与合规部试题库(内控、合规、法律)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.内部控制的基本目标是以下哪项？()

A.提高公司知名度

B.降低合规风险

C.增加公司收入

D.提高员工满意度

2.以下哪项不属于合规管理的范畴？()

A.遵守法律法规

B.遵守公司政策

C.风险管理

D.人力资源管理

3.在签订合同时，以下哪项行为是合规的？()

A.单方面修改合同条款

B.隐瞒重要信息

C.明确双方权利义务

D.使用无效的签名

4.关于保密协议，以下哪项说法是正确的？()

A.保密协议只能限制雇员对外泄露公司信息

B.保密协议可以限制雇员在离职后的一定期限内不得加入竞争对手公司

C.保密协议必须由公司单方面提出

D.保密协议对雇员无任何法律约束力

5.以下哪项不属于反洗钱法规的要求？()

A.建立反洗钱内部控制制度

B.进行客户身份识别

C.实施可疑交易报告制度

D.增加公司财务费用

6.在处理知识产权纠纷时，以下哪项措施是正确的？()

A.首先寻求和解，避免诉讼成本

B.忽略侵权行为，以免引起对方注意

C.采取强硬态度，坚决要求赔偿

D.仅在侵权行为严重时才采取法律行动

7.以下哪项行为可能构成商业贿赂？()

A.提供正常的商务招待

B.向客户赠送小礼品

C.向政府官员支付好处费

D.举办行业交流活动

8.关于合同法，以下哪项说法是正确的？()

A.合同法只适用于商业合同

B.合同法不要求合同必须书面形式

C.合同法要求合同双方必须具有完全民事行为能力

D.合同法不保护合同双方的合法权益

9.以下哪项不属于合规风险的类型？()

A.法律风险

B.违规风险

C.运营风险

D.技术风险

10.在审查合同条款时，以下哪项是重点关注的？()

A.合同金额

B.合同期限

C.争议解决方式

D.合同双方签字

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是公司内部控制的主要目标？()

A.提高财务报告的可靠性

B.保障资产的安全和完整

C.促进经营效率和效果

D.遵守法律法规

12.合规管理通常涉及哪些方面？()

A.风险管理

B.法律法规遵守

C.道德和社会责任

D.内部审计

13.在签订合同前，应该进行哪些审查？()

A.合同条款的合法性

B.合同对方的信誉和财务状况

C.合同的风险评估

D.合同的履行能力

14.以下哪些是反洗钱措施的常见做法？()

A.建立客户身份识别程序

B.定期进行客户风险评估

C.实施大额交易和可疑交易报告制度

D.加强内部员工培训

15.以下哪些是知识产权保护的基本措施？()

A.申请专利保护

B.注册商标

C.采取保密措施

D.加强内部知识产权管理

三、填空题(共5题)

16.内部控制的核心要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息和沟通以及监控。

17.合规管理的目的是确保企业运营符合法律法规、行业规范和公司政策。

18.在签订合同时，应当审查对方的信用状况、履约能力和法律地位，以确保合同的履行。

19.反洗钱的第一步是建立完善的客户身份识别程序，以确保客户身份的真实性和合法性。

20.知识产权的保护包括专利权、商标权和著作权等，企业应当采取措施防止其知识产权被侵犯。

四、判断题(共5题)

21.内部控制系统的设计应当以预防、发现和纠正错误为目的。()

A.正确B.错误

22.合规管理是企业内部管理的一部分，与外部法律法规无关。()

A.正确B.错误

23.在签订合同时，任何一方都可以单方面修改合同条款。()

A.正确B.错误

24.反洗钱法规要求金融机构对客户进行持续的风险评估。()

A.正确B.错误

25.在知识产权保护方面，一旦作品完成，作者就自动获得著作权。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是内部控制？

27.合规管理在企业发展中扮演什么角色？

28.在处理合同纠纷时，有哪些常见的解决方式？

29.如何有效预防洗钱活动？

30.知识产权保护对企业意味着什么？

法律与合规部试题库(内控、合规、法律)

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】内部控制的基本目标是确保企业运营的