企业安全风险评估表版.docVIP

企业安全风险评估表通用版

引言

企业安全风险是影响生产经营稳定性的关键因素，系统化、规范化的风险评估有助于企业提前识别隐患、降低风险发生概率。本模板旨在为各类企业提供通用的安全风险评估工具，覆盖物理安全、网络安全、人员安全、数据安全等多维度场景，助力企业构建科学的风险管控体系，保障企业资产与运营安全。

一、本模板的应用场景与适用对象

（一）适用场景

定期风险评估：企业年度/半年度安全体系全面评估，检验现有管控措施有效性；

专项风险评估：新业务上线、系统变更、办公场所搬迁等重大活动前，专项评估新增风险；

合规性评估：满足《安全生产法》《数据安全法》《网络安全法》等法规要求，保证企业运营符合监管标准；

应急状态评估：发生安全事件（如数据泄露、设备故障）后，复盘事件原因，优化应急响应流程。

（二）适用对象

各规模企业（小微企业、中小企业、大型集团）；

制造业、服务业、互联网、金融等多行业企业；

企业安全管理部门、行政部门、IT部门、业务部门等协同使用。

二、风险评估实施步骤与操作指南

（一）准备阶段：明确评估基础

成立评估小组

组长：由企业分管安全的负责人（如*总监）担任，统筹评估工作；

成员：各部门负责人（如行政部经理、IT部主管、人力资源部专员）、安全专家（可外聘或内部资深员工），保证覆盖业务、技术、管理多领域；

职责：制定评估计划、分配任务、审核结果、推动整改。

收集基础资料

企业基础信息：组织架构、业务流程、员工数量、办公场所分布；

现有制度文件：安全管理制度、应急预案、操作手册、历史安全事件记录；

资产清单：物理资产（服务器、办公设备）、数据资产（客户信息、财务数据）、人员资产（关键岗位人员）；

法规标准：收集与企业行业相关的国家/地方法规、行业标准（如ISO27001、GB/T22239）。

制定评估计划

明确评估范围（如“2024年度办公区域及核心业务系统”）；

确定时间节点（如“2024年X月X日-X月X日，分3阶段完成”）；

选择评估方法：访谈法（各部门负责人、一线员工）、检查法（现场查看设备、制度执行）、文档审查法（审阅制度记录）、风险矩阵分析法（量化风险等级）。

（二）风险识别阶段：全面排查隐患

通过“问、看、查、谈”四种方式，系统识别企业各环节潜在风险点，记录至《风险识别清单》：

问：针对部门负责人*提问，如“本部门目前面临哪些安全威胁？”“现有措施是否足够？”；

看：现场查看物理环境（如消防设施是否完好、门禁是否启用）、系统运行状态（如服务器是否有异常登录、数据备份是否正常）；

查：审阅文档记录（如安全巡检表、员工培训签到表、事件处理报告）；

谈：与一线员工*交流，知晓实际操作中的风险（如“是否收到过可疑邮件？”“密码设置是否简单？”）。

示例风险点：

物理安全：服务器机房未限制无关人员进入；

网络安全：员工使用弱密码（如“56”）；

人员安全：新员工入职未进行安全培训；

数据安全：客户敏感数据未加密存储。

（三）风险分析阶段：量化风险等级

对识别出的风险点，从“可能性”和“影响程度”两个维度进行分析，参考历史数据、行业经验及专家判断（可咨询外部安全机构*）确定等级。

1.可能性等级参考（近1年发生概率）

等级

描述

判断标准

高

频繁发生

历史记录中≥2次，或类似企业普遍发生

中

可能发生

历史记录中1次，或存在明显漏洞

低

很少发生

历史记录中0次，且管控措施较完善

2.影响程度等级参考（对企业的负面影响）

等级

描述

判断标准

高

严重影响

造成重大财产损失（≥10万元）、业务中断≥24小时、或违反法规被处罚

中

中度影响

造成一般财产损失（1万-10万元）、业务中断4-24小时、或客户投诉

低

轻微影响

损失＜1万元、业务中断＜4小时、或内部可自行解决

（四）风险评价阶段：确定优先级

结合“可能性”和“影响程度”，通过风险矩阵确定风险等级，明确管控优先级：

影响程度

高

中

低

高

重大风险（红色）

较大风险（橙色）

一般风险（黄色）

中

较大风险（橙色）

一般风险（黄色）

低风险（蓝色）

低

一般风险（黄色）

低风险（蓝色）

低风险（蓝色）

等级说明：

重大风险（红色）：需立即整改，24小时内制定应对方案；

较大风险（橙色）：30天内完成整改，每周跟踪进度；

一般风险（黄色）：季度内整改，每月检查；

低风险（蓝色）：维持现有措施，定期监控。

（五）风险应对阶段：制定管控措施

针对不同等级风险，采取“规避、降低、转移、接受”四类应对策略，明确责任部门、负责人及整改期限：

风险等级

应对策略

示例

重大风险

规避/降低

立即停用存在高危漏洞的系统，由IT部*主管牵头3天内修复

较大风险

降低

为员工强制设置复杂密码（包含大小写+数字+符号），行政部*经理负责1个月内落实

一般风险

降低/转移